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DEPARTAMENTO DE INGENIERIA INDUSTRIAL Gestión de los Sistemas de Calidad

Maestra: Amalia Carmina Salinas Hernández Alumno: Godoy Ávila Luis Eduardo 16211654 Jiménez García Jorge Alejandro16211674 López Salazar Saira Belén 16210367 Ortiz Ontiveros Valeria 16211711 Ubaldo Macedo Jesús Antonio 17211656 Tema: Proyecto aplicación auditorias de calidad

Auditoría de Proceso Se seleccionó la fábrica Samsung Mexicana (SAMEX) para cumplir la auditoría, en este caso se seleccionó la auditoría de proceso debido a que son con las que se tiene colaboración dentro de la fábrica, el objetivo de estas auditorías es la supervisión de las actividades igualmente como de los empleados sobre si se están llevando a cabo de manera correcta las operaciones y cumplen con los requisitos de confianza necesarios incluyendo equipo de protección personal, herramientas, maquinaria y el medio ambiente, estas auditorías supervisan en base a procesos y medidas ya estandarizados y documentados de esta forma permite sobrellevar una inspección y provocar la mejora continua. La auditoría se va a realizar en el área de producción, en una línea llamada área de LCM, ahí se lleva a cabo todo el ensamble interno de las televisiones, este es un área de criterio ya que se considera un punto clave para que haya errores o fallos en el proceso y es muy importante auditar para evitar esto.

Se va a realizar una

autoevaluación de diversos aspectos como lo son el manejo de materiales y equipo, maquinaria, herramientas y medio ambiente además de otro equipo en general, esto se debe a que el personal debe de tener una capacitación previa a su uso para que no exista la posibilidad de errores.

I. PLANEACIÓN a. Calendario de auditorías El calendario de actividades es una tabla o gráfico en la que se indica el instante en el que se va a ejecutar un trabajo o una tarea y el período que se va a emplear a su desarrollo. Su objetivo primordial es comunicar de cuándo se va a ejecutar algo o en qué parte se va a localizar algo o alguien en un momento determinado. Así que, de forma más resumida, se puede expresar que es meramente un calendario en el que se establecen los tiempos en los que se va a ejecutar, una tarea, o un conjunto de actividades a trabajar o desarrollar, en este proceso, referente a la auditoría. El cronograma que se observa es la manera en que están planeadas las actividades de la auditoría, abarcando los meses abril y mayo.

b. Plan de Auditoría o El plan de auditoría ayuda a las organizaciones a poder llevar a cabo diversos objetivos y tareas planificadas a través del Sistema de Gestión de Calidad. Principalmente, un Plan de Auditoría es elaborado por el responsable o líder de la realización de las auditorías, esto depende del departamento o departamentos que las lleven a cabo, ya que el líder o responsable no siempre tiende a ser el mismo. Dicha elaboración es consensuada de acuerdo con el auditado y establece una guía de los horarios y de las necesidades existentes de coordinación entre todas las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad. Para poder lograr lo antes mencionado, existen ciertos puntos a considerar. El Plan de la Auditoría debe considerar: 1 - Identificación de la Auditoría Auditoría de Primera parte, o también conocida como auditoría interna, consiste en la realización de una auditoría realizada por el personal de la misma empresa, para realizar una autoevaluación de la misma.

Su objetivo principal es realizar una autoevaluación de diversos aspectos, es este caso se evalúan los siguientes: ● Manejo de materiales y equipo ● Maquinaria, herramientas y medio ambiente ● Equipo en general 2 - Establezca el Objetivo de la Auditoría:

Uno de los objetivos principales de la auditoría es garantizar el cumplimiento absoluto de las normas y reglamentos. Además de llevar un control de actividades en los procesos más actualizados y adecuados de acuerdo a las necesidades o cambios realizados en la línea de producción, debido a que continuamente se realizan cambios, la auditoría busca ir de la mano con dichos cambios. La auditoría es realizada de forma interna para recaudar información que permita identificar áreas de oportunidad de crecimiento en la empresa. Identificar en qué parte de los procesos existen errores o fallos para así encararlos. 3 - Establezca el Alcance de la Auditoría: La auditoría se limita a un área específica de producción, las líneas de ensamble interno en el área de LCM, lugar donde se lleva a cabo todo el ensamble interno de las televisiones, este es un área de criterio ya que se considera un punto clave para que haya errores o fallos en el proceso, por lo cual se busca realizar auditorías internas de forma continua. 4 - Selección/asignación del grupo auditor Para la selección de los roles que desempeñará cada integrante en esta auditoría, se seleccionó de manera que el líder auditor es el que tiene más conocimiento y experiencia en la materia, y los auditores son personas con grandes capacidades de análisis y la característica de trabajar en equipo. Los roles se establecieron de la siguiente manera: ● Líder auditor: Ubaldo Macedo Jesús ● Auditores: Godoy Ávila Luis Eduardo Jiménez García Jorge Alejandro López Salazar Saira Belen Ortiz Ontiveros Valeria

5 - Reconozca los documentos de referencia y Criterios de Auditoría que necesitará de acuerdo al Objetivo y alcance. ● Normas ISO 9001, ISO 19011. ● Manual de calidad interno. ● Instrucciones de trabajo (área LCM). ● Reportes de auditorías previas comparado a los actuales. ● Reportes de no conformidad. ● Checklist.

Formato de Checklist

Debido a la seguridad del manejo de la información (ISM) y políticas de seguridad y privacidad es imposible extraer o mostrar información confidencial de la empresa SAMEX como los documentos controlados. Únicamente es posible la extracción del Checklist, debido a que no es un documento controlado, pues este es utilizado únicamente para manejar un control interno del departamento QM, este departamento es el que lleva a cabo las auditorías.

SAMEX DE MEXICO DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESO AREA LCM

INFORMACION RESERVADA POR LA EMPRESA (DIAGRAMA ILUSTRATIVO)

II.

EJECUCION

Dando seguimiento al checklist ya establecido se registro lo siguiente: Evidencia de aplicación de Checklist Se audito la línea L001, de la cual se obtuvo el siguiente resultado:

6 - Codifique los documentos de la Auditoría 6.1 - Identificación de documentos Los documentos que se utilizan en la auditoría se identifican por nombre de la operación o actividad y fecha en que se realizó la auditoría. Estos documentos son principal y únicamente para el control interno de la información a lo largo de la auditoría, ya que una vez concluida y compartida con los distintos involucrados, esta información pasa a ser oficial únicamente cuando se incorpora al sistema utilizado en la planta. Los documentos y formatos generados en la Auditoría, se identificarán con un número, como se describe a continuación: Ejemplo: L001-ACTIVIDAD-FECHA (dd/mm/aa), en donde L000 = Numeración de la línea en la cual se está llevando a cabo la auditoría ACTIVIDAD = Se coloca el nombre del área en específico de la línea a la cual se le está realizando la auditoría. FECHA = Se le da fecha a la auditoría para llevar un orden de cambios de acuerdo al cronograma previamente realizado. La auditoría pertenece a un manual o control interno ya que se apega única y principalmente a las necesidades que tiene la empresa, las cuales pueden ir cambiando o ajustando si así lo requiere. Este formato es utilizado también para las evidencias tomadas al momento de realizar la auditoría, estas pueden ser fotos o incluso videos.

7 - Agenda del Plan de Auditoría. Para poder auditar con eficiencia, se requiere tener conocimiento de la planeación de producción para así saber en qué horarios se puede auditar para obtener la información a la que se quiere llegar, por esto es importante estar en contacto con

los departamentos que estén involucrados directa o indirectamente con la auditoría. El plan de auditoría se busca llevar lo más apegado a lo establecido en cuanto a los tiempos y fechas establecidos en el calendario de auditorías, sin embargo se busca dejar un margen de tiempo para poder terminar la auditoría en tiempo si llegan a ocurrir imprevistos tales como paros de línea, retrabajos, etc.

Realización de la auditoria. a) Reunión de apertura La reunión de apertura de auditoría es un paso muy importante para que esta se pueda llevar a cabo de la mejor forma, sin embargo, en muchas ocasiones es ignorada o no se le da la importancia que en realidad tiene. El propósito de la reunión de apertura fue: a) Confirmar el acuerdo de todos los participantes (por ejemplo, auditado, equipo auditor) sobre el plan de auditoría; b) Se hizo la presentación del equipo auditor y sus funciones; c) Se buscó asegurar que se pueden realizar todas las actividades de auditoría planificadas. La reunión de apertura fue llevada a cabo con la dirección del auditado y con los responsables de las funciones o de los procesos que se van a auditar. Durante la reunión, se proporcionó la oportunidad de realizar preguntas. En este caso, se buscó que la reunión se diera de manera formal y que esta mantuviera un registro de los asistentes. El líder del equipo auditor debería presidir la reunión. De acuerdo a las circunstancias, se consideró presentar lo siguiente:



Otros participantes, incluyendo los observadores y los guías, intérpretes, y una descripción general de sus funciones;



Los métodos de auditoría para gestionar riesgos para la organización que puedan resultar de la presencia de los miembros del equipo auditor.



Los objetivos, alcance y criterios de la auditoría;



El plan de auditoría y otras disposiciones pertinentes con el auditado, como la fecha y hora de la reunión de cierre, cualquier reunión intermedia entre el equipo auditor y la dirección del auditado, y cualquier cambio necesario;



Los canales de comunicación formal entre el equipo auditor y el auditado;

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Que durante la auditoría se mantiene informado al auditado del progreso de la misma;

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La disponibilidad de los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor;

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Los temas relacionados con la confidencialidad y la seguridad de la información;

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Los acuerdos pertinentes para el equipo auditor relativos al acceso, salud y protección, seguridad, emergencia y otras disposiciones;



Las actividades en el sitio que pueden tener impacto en la conducta del auditor.

En la reunión de apertura se buscó la asistencia todos aquellos que vayan a estar involucrados en la auditoria, auditores y auditados, con el objetivo de que estuvieran enterados y conocieran las reglas y la forma en la que se llevará a cabo la auditoría. Esto fue de suma importancia ya que una vez se hayan establecido los roles y responsabilidades de cada individuo, este debe seguir las órdenes preestablecidas para que al momento de que se diera inicio a la auditoría, evitar desacuerdos o malentendidos de acuerdo a las actividades de cada uno. La asistencia de la apertura fue la siguiente: Gerente departamento QM - Ing. Edgardo Salazar R. Subgerente - Ing. Damián Ruiz Equipo del departamento - Ing. Cesar Hernández Cahuantzi / Ing. José Luis Urías Gerente área LCM - Ing. Miguel Picos Subgerente LCM - Ing. Víctor Hugo Aguilar Representante departamento de Ingeniería - Ing. Israel López Ulloa Representante departamento de calidad - Ing. Saúl Calderón Jefe de Técnicos de mantenimiento - Daniel Bravo Líder auditor: Ubaldo Macedo Jesús Auditores: Godoy Ávila Luis Eduardo Jiménez García Jorge Alejandro López Salazar Saira Belen Ortiz Ontiveros Valeria

b) Desarrollo de la auditoría En la reunión de apertura, el jefe de auditoría se aseguró que su equipo de trabajo recuerda las características de los reportes de No Conformidad, así como también se preparó para dar seguimiento a la información que se iba recolectando de la auditoría. Tomó en cuenta que su equipo estuviera cumpliendo bien con los reportes y que cada que se identifique un caso de No Conformidad, este sea informado a él para así analizarlo y tomar una decisión.

Descripción del entorno auditado. La predisposición de los funcionarios de la empresa Samsung Mexicana (SAMEX) hacia la auditoría fue favorable, en la primera visita se pudo observar que no todos los trabajadores estaban utilizando el equipo necesario para estar en el área de LCM, la mayoría no utilizaba sus lentes de protección, fuera de eso, todos contaban con botas, cubrebocas, guantes y se encontraban aterrizados a tierra. No todas las herramientas se encontraban en sus puestos. Los puestos de trabajo no estaban del todo ordenados y las áreas de trabajo se encuentran segmentadas.

Resumen de la información obtenida. Al momento de dar inicio a la auditoría, los auditores fueron capacitados sobre los puntos que se iban a tomar como evaluación para la auditoría. La auditoría se organizó de manera que se fuera trabajando diariamente por líneas de producción de inicio a fin. Las líneas de producción contaban con varios aspectos a evaluar de los cuales se pueden resaltar los siguientes aspectos auditados:



Cumplimiento del uso de equipo de protección personal de manera correcta.

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Maquinaria y herramientas (área LCM).



Medio ambiente (luz, flujo del aire, campo aerostático).



Producción/ensamble interno (operaciones)



Manejo y control de materiales.

Para poder llevar a cabo la auditoría, cada auditor contaba con un checklist, dicho checklist contaba con las operaciones que se iban a revisar junto con los métricos o medidas correctas en cuanto a nivel de luz, temperatura, etc. Partiendo de eso, se dio inicio a la auditoría. Como se mencionó, se comenzó a trabajar por líneas, avisando con anterioridad a los encargados de dichas líneas para que pudieran apoyar a cualquier duda presentada por los auditores. La auditoría se divide en 3 puntos, los cuales fueron repartidos entre los auditores para poder avanzar de manera más rápida y eficiente. El equipo de auditores que se encargó del Equipo en general de los trabajadores tuvo resultados un tanto positivos, ya que se pudo observar que de acuerdo a lo estipulado en el reglamento de vestimenta, al menos un 15% de los trabajadores no cumplía con su equipo de seguridad, siendo esto un punto crítico para la evaluación de la auditoría. Por otro lado, el equipo que se encargó de la maquinaria y herramientas, además de medio ambiente, tuvo resultados un tanto más negativos, esto debido a que las líneas de producción estaban siendo adecuadas a los nuevos productos de fabricación, dando como resultado varias fallas en maquinarias que no se encontraban calibradas, un caso fue en el brazo de robot que se encarga de quitar partículas de las hojas utilizadas en el proceso, esta máquina no estaba configurada correctamente con las medidas necesarias en una de las líneas, ocasionando daños en el producto; además de que los filtros de aire no estaban colocados en las posiciones necesarias para evitar la contaminación por medio de partículas. Por último, el auditor de manejo de materiales y equipo pudo observar que debido a la falta de carros para mover material, el manejo que se le estaba dando al material en el transporte no era el adecuado, debido a que este excede del número de hojas permitidas en cada carrito de transporte. En resumen, la información obtenida no fue la más favorable para los auditados, debido a que a pesar de haber notificado que la auditoría se daría en esta fecha, no

se hicieron los ajustes necesarios por su parte para evitar que hubiera tantos problemas a la hora de auditar el proceso.

c) Técnicas de la auditoría Las técnicas utilizadas para las auditorías internas de Samsung debido a los procesos auditados son las siguientes: Las auditorías internas que se realizan en el departamento de QM (Quality Management) no siguen en sí una técnica específica, debido a que estas se ajustan dependiendo la situación o el objetivo que se tenga, sin embargo existen unos pasos a seguir para que la auditoría pueda ser satisfactoria y de esta manera obtener la información deseada y cumplir con los objetivos planteados. 1. Evaluación Como primer paso, se realiza una evaluación general del proceso o procedimiento que vaya a ser auditado, esto con el fin de observar en qué partes del proceso se encuentra el mayor número de errores o fallas que puedan estar causando un daño al producto. A partir de aquí, se puede observar donde es más importante adentrarse para evitar que sigan ocurriendo dichos fallos. Estos resultados son capturados de manera interna en distintos documentos para poder llevar un control de auditoría. 2. Retroalimentación La retroalimentación es pieza fundamental para promover el cambio o la mejora gracias a la auditoría, esto debido a que una vez obtenida la información de las fallas identificadas, o acciones que se encuentren fuera del margen permitido, estas discrepancias se le notifica a cada responsable para que haya un cambio o solución al problema previamente identificado por los auditores. Por lo general, esta técnica funciona de manera positiva debido a que no se sienten obligados de inicio a realizar dicho cambio, si no que se sientes con la oportunidad de mejorar su proceso. 3. Auditoria final Una vez se les notificó a los responsables y se acordó un tiempo para realizar los ajustes necesarios, entra la etapa de auditoria final, parte donde se evalúa de inicio a fin sin dar oportunidad de mejora o ajuste, esto debido a que ya debe haber un cambio notable en el proceso.

Una vez se obtienen nuevos resultados, estos se comparan con los datos obtenidos anteriormente, buscando que haya mejoras en los resultados. Para poder llevar a cabo la auditoría de esta manera, son muy importantes las listas de verificación o checklist de los auditores, debido a que estas deben contar con puntos o requisitos especiales para llevar a cabo la auditoría.



Los checklist deben ser preparados para cada actividad del sistema de calidad que vaya a ser auditada.

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Deben incluir todos los requisitos a ser evaluados.



Es conveniente que sean redactados de manera que una respuesta “si”, signifique cumplimiento, si no es el caso, se especifican los parámetros que son correctos.



Debe contener espacio para el registro apropiado de la evidencia objetiva correspondiente.

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Debe registrar el cumplimiento o no cumplimiento de cada requisito verificado.

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Deben proporcionar al auditor la oportunidad de resumir y sintetizar las observaciones y lo encontrado individualmente para facilitar conclusiones.

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Debe ser identificado de manera que permita ser relacionada con la auditoría en la cual se está utilizando.



El uso de checklist cuidadosamente preparadas para la auditoría ofrece muchas ventajas: o Mejora la administración del tiempo de auditoría. o Proporciona uniformidad al proceso de auditoría. o Evitan dar la impresión de la improvisación.

d) Reunión de clausura La junta de cierre es programada para discutir las fases finales de la auditoría, en esta se convoca al líder auditor, equipo auditor, personal auditado y directivos. Anteriormente a esta reunión se hace una pequeña reunión con el líder y equipo auditor cuyo propósito es: 

Cada miembro presentar y explicar sus hallazgos en el transcurso.



Recopilar y examinan todos los hallazg...