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La facultad del Ministerio Público de no perseverar en la investigación penal en Chile Klaus Dreckmann

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CEDULA 18 MEDIDAS CAUT ELARES PERSONALES EN EL PROCESO silvia salas

CURSO DERECHO PROCESAL PENAL. APUNT ES DE CLASES 2.019 1 . PROF. RICARDO MÁRQUEZ ACEVED… Fernando Joaquín De Conde Durán EL MINIST ERIO PÚBLICO COMO FUENT E DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL CHILENO Gonzalo Lobos

UNIVERSIDAD*DE*BARCELONA* FACULTAD(DE(DERECHO( MÁSTER'EN'CRIMINOLOGÍA'Y'SOCIOLOGÍA' JURÍDICO'PENAL' ( ( ( (

LA#FACULTAD#DEL#MINISTERIO!PÚBLICO( DE#NO#PERSEVERAR#EN#LA# INVESTIGACIÓN!PENAL!EN#CHILE! ( ( KLAUS*DRECKMANN*KIMELMAN* Profesor:*ROBERTO*BERGALLI** ( ( ( ( 2013(

Introducción+ El( presente( trabajo( tiene( por( objeto( elaborar( un( análisis( muy( sintético( de( uno( de( los( instrumentos( que( la( ley( de( enjuiciamiento( criminal( chilena( establece( para(descongestionar(el(sistema(persecutorio(de(los(delitos.( En(efecto,(la( reforma(al(proceso( penal(en(Chile,( que(modificó( el(sistema(de( enjuiciamiento(criminal,(reemplazando(el(antiguo(modelo(inquisitivo(y(escrito(por( uno(acusatorio,(adversarial(y(oral,(incluyó(una(serie( de(instrumentos(legales(cuya( finalidad(es( reservar( para( la(etapa( del( Juicio(Oral( aquellos( casos(que( cuentan(con( una( posibilidad( relativamente( certera( de( ser( resueltos( por( el( Tribunal( del( Juicio( Oral(en(lo(Penal;(esto(es(que(los(intervinientes(del(sistema(sean(capaces,(a(partir(de( sus( propias( teorías( del( caso,( y( la( recopilación( de( información( de( calidad,( reconstruir( la( historia( de( lo( que( verdaderamente( ocurrió( a( fin( de( encuadrar( aquella(historia(en(el(marco(de(leyes(penales(sustantivas(que(den(sustento(jurídico( a(la(decisión(reclamada(por(dichos(intervinientes.( Este(conjunto( de(instrumentos( constituyen(un( verdadero( filtro(que( impide( que( el( sistema( se( agobie( con( casos( de( difícil( avance( y( resolución( por( parte( del( órgano(jurisdiccional.( Este( artículo( abordará( la( institución( del( Ministerio( Público( en( Chile,( señalando( cuál( es( su( función( y( su( estructura( dentro( de( la( organización( política( chilena,( para( luego( introducirnos( en( esta( atribución( que,( a( la( luz( de( nuestras( investigaciones,(no(tiene(homónimos(en(otras(legislaciones,( como( es(la(facultad'de' no'perseverar,(la(cual(se(enmarca(dentro(de(las(herramientas(de(descongestión(del( sistema( de( justicia( penal.( El( objetivo( es( analizar( someramente( este( instituto( jurídico,(contextualizarlo(dentro(del( principio(de(presunción(de(inocencia( y(hacer( unas( breves( críticas( respecto( del( uso( de( esta( facultad( y( que( pueden( lesionar( los( derechos( del( imputado,( citando( alguna( jurisprudencia( e( instrucciones( del( propio( Fiscal( Nacional( del( Ministerio( Público( chileno,( que( tienen( por( objeto,( justamente,( asegurar(que(esos(derechos(se(respeten.(Finalmente,(cotejaremos(este(instrumento( con( algunas( atribuciones( de( que( pueden( gozar( los( particulares( en( los( delitos( de( acción(privada.(

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Exclusividad+de+la+persecución+penal+pública+ El(Ministerio(Público(o(Fiscalía(de(Chile(es(un(organismo(chileno(autónomo,( lo( que( significa( que( no( existe( un( superior( jerárquico( por( sobre( dicha( institución,( que( no( está( sometido( a( ninguna( clase( de( influencias( externas( en( la( toma( de( decisiones,( que( posee( potestad( reglamentaria( propia( y( libertad( de( ejecución( presupuestaria.(Asimismo,(es(un(organismo(jerarquizado.( Su( función( es( dirigir( en( forma( exclusiva( la( investigación( de( los( hechos( constitutivos( de( delito,( los( que( determinen( la( participación( punible( y( los( que( acrediten(la(inocencia(del(imputado(y,(en(su(caso,(ejercer(la(acción(penal(pública(en( la( forma( prevista( por( la( ley.( De( igual( manera,( le( corresponderá( la( adopción( de( medidas(para(proteger(a(las(víctimas(y(a(los(testigos.1( En( palabras( de( Javier( Castro( Jofré,( el( Ministerio( Público( es' un' organismo' autónomo'y'jerarquizado'que'tiene'a'cargo'la'investigación'penal,'eventualmente,'el' ejercicio' de' la' acción' penal' pública,' y' la' adopción' de' medidas' para' proteger' a' víctimas'y'testigos.2( Es( el( único( órgano( encargado( de( la( persecución( criminal.( Tal( función,( asentada( en( el( antiguo( sistema( en( el( cúmulo( de( potestades( de( los( órganos( del( Poder(Judicial,(le(ha(sido(despojada(a(éstos(permitiendo(así(construir(un(sistema(de( jueces(verdaderamente(imparciales.3( Este(nuevo(órgano(autónomo,(es(el(encargado(de(elaborar(las(políticas(con( arreglo( a( las( cuales( se( organiza( la( persecución( criminal( y( se( le( entregan( las( competencias( para( dirigir( con( facultad( de( imperio( las( tareas( de( investigación( policial.4( Es( por( esta( razón( que( la( Fiscalía(ha( sido(dotada( de(facultades( privativas(o( exclusivas,(como(la(de(iniciar(investigación(o(no(hacerlo;(si(ésta(es(iniciada(el(fiscal( podrá,(siempre(que(los(antecedentes(de(la(investigación(lo(ameriten,(formalizar(al( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 1(Esta(definición(la(encontramos(en(la(Constitución(Política,(en(su(artículo(83,(inciso(1º,(y(es(repetida(en(la(Ley(

Orgánica(Constitucional(del(Ministerio(Público,(artículo(1º.( 2(Castro(Jofré,(Javier.(“Introducción(al(Derecho(Procesal(Penal(Chileno”.(Editorial(Lexis(Nexis.(Santiago,(2006.( Pág.(136.( 3( Blanco,( Rafael;( Decap( Mauricio;( Moreno,( Leonardo( y( Rojas,( Hugo.( “Litigación( Estratégica( en( el( Nuevo( Procedimiento(Penal.(Editorial(LegalPublishing.(Santiago,(2008.(Págs.(7(y(8.( 4(Ídem.(

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imputado.5(Una(vez(que(estamos(en(presencia(de(una(investigación(formalizada(el( Ministerio( Público( deberá( acusar( o( en( su( defecto,( si( carece( de( antecedentes( que( sustenten(su(acusación,(podrá(solicitar(el(sobreseimiento( o( comunicar(su(decisión( de(no(perseverar(en(la(investigación.( Cuando(el(Ministerio(Público,(decide(formalizar(una(investigación,(se(hecha( sobre(sus(hombros(una(tarea( no(menor,(y(que( es(derrotar,(dentro(de( la(arena(del( proceso(penal,(a(una(garantía(y(principio(fundamental:(la(presunción(de(inocencia.( Dicha(tarea(es(una(promesa(de(que( la(investigación(y(el(trabajo(preliminar( indican( seriamente( que( la( presunción( de( inocencia( será( derrotada,( compromiso( que( se( asume( con( la( sociedad( toda( y( en( especial( con( el( Juez( de( Garantía,( pues( cuando( se( formaliza( una( investigación( muchos( derechos( y( garantías( fundamentales( se( resienten( en( lo( más( profundo,( baste( sólo( con( pensar( en( la( posibilidad( de( imponerle( a( este( imputado( formalizado,( la( medida( cautelar( de( prisión(preventiva,(que(aunque(excepcional(y(restrictiva,(es(una(posibilidad(cierta( que(queda(en(manos(del(juez(en(base(a(los(fundamentos(que(el(fiscal(ha(expuesto( en(su(solicitud(replicada(en(audiencia.( No(obstante,(es(perfectamente(posible(aceptar(que(el(Ministerio(Público,(no( cumpla(su(promesa,(ello(porque(no(pudo(derrotar(a(la(presunción(de(inocencia(en( un(juicio(oral,(donde(la(adversalidad(y(el(alto(estándar(que(exige(el(artículo(340(del( Código( Procesal( Penal( no( lo( permitieron,( o( todavía( antes,( durante( la( etapa( investigativa,(no(logró(reunir(antecedentes(suficientes(que(permitan(sostener(que( aquella( presunción( que( había( prometido( vencer,( se( ha( transformado( en( una( certeza.(Llegado( a(este( punto,( el(fiscal( a(cargo( de( la(investigación( del(delito,(tiene( sólo(dos( opciones,( como(ya( se(dijo:( o( solicita(el( sobreseimiento,( ya(temporal( o(ya( definitivo,( caso( este( último( en( que( se( extinguirá( la( responsabilidad( penal( del( imputado;(o(hacer(uso(de(su(facultad(de(no(perseverar.( Esta( última( prerrogativa( es( la( que( concentra( nuestra( atención( en( esta( monografía,(en(una(suerte(de(intento(por(desentrañar(las(ideas(fundamentales(que( le(dan(existencia(y(valor(en(la(construcción(de(un(juicio(criminal(justo(y(realista.( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 5( La( formalización( es( un( acto( jurídico( procesal( que( consiste( en( la( comunicación( que( el( fiscal( efectúa( al( imputado,( en( presencia( del( juez( de( garantía,( de( que( desarrolla( actualmente( una( investigación( en( su( contra( respecto(de(uno(o(más(delitos(determinados((artículo(229(del(Código(Procesal(Penal(de(Chile).(

(

4

Aproximación+al+concepto+jurídico+de+Facultad+de+no+perseverar+ (

La( facultad( de( no( perseverar( es( aquella( decisión( que( adopta( el( Ministerio(

Público,(y(que(forma( parte(del(conjunto( de(potestades(exclusivas( y(discrecionales( del( órgano( persecutor,( mediante( la( cual( dicho( agente( comunica( al( órgano( jurisdiccional(y(a(los(demás(intervinientes(en(el(proceso,(que(no(continuará(con(el( procedimiento(llevado(a(cabo(en(contra(del(imputado(por(no(haberse(reunido(en(la( etapa( de( investigación( antecedentes( suficientes( que( permitan( sostener( la( imputación(realizada.( En( efecto,( el( artículo( 248( del( Código( Procesal( Penal,( correspondiente( al( párrafo(Séptimo(del(Libro(I(que(se(titula(“Conclusión(de(la(investigación”(establece( que,(una(vez(practicadas(las(diligencias(necesarias(para(la(investigación(del(hecho( punible( y( sus( autores,( cómplices( o( encubridores,( el( fiscal( declarará( cerrada( la( investigación( y( podrá( ( dentro( de( los( diez( días( siguientes( solicitar:( el( sobreseimiento(definitivo(o(temporal(de(la(causa,(formular(acusación(o(comunicar( la(decisión(de(no(perseverar.(((( ((

La( posibilidad( de( no( perseverar( la( puede( ejercer( el( Ministerio( Público(

cuando( los( antecedentes( de( que( dispone( en( la( investigación,( no( son( suficientes( para(fundamentar(la(acusación(contra(el(imputado.( (

El( proyecto( original( contemplaba( una( opción( diferente:( hacía( recaer( en( el(

órgano(persecutor(la(facultad(de(sobreseer(temporalmente(al(imputado(en(caso(de( no( reunir( antecedentes( suficientes( para( acusarlo( y( juzgarlo( oralmente.( Sin( embargo,( indicaciones( efectuadas( al( proyecto( terminaron( por( consagrar( la( eliminación( de( la( institución( del( sobreseimiento( temporal( como( facultad( del( Ministerio(Público(y(en(su(reemplazo(introducir(este(nuevo(instituto(cuya(temática( nos(ocupa(en(este(estudio.( (

Al( tratarse( de( una( facultad( privativa( y( discrecional( del( Ministerio( Público(

esta( atribución( ha( sido( objeto( de( regulación( por( parte( del( propio( órgano( persecutor,(quien(en(el(Oficio(Nº(556(del(Fiscal(Nacional(de(18(noviembre(de(2003,( señala:( “la' facultad' de' no' perseverar' consiste' en' la' posibilidad' que' tiene,' en' forma' exclusiva,' el' órgano' encargado' de' la' persecución' penal,' en' congruencia' con' un' sistema' de' separación' de' funciones' investigativas' y' jurisdiccionales,' de' decidir' no' (

5

continuar' con' un' procedimiento' que' lleva' adelante' en' contra' de' uno' o' más' imputados,' por' no' haberse' reunido,' durante' la' investigación,' antecedentes' suficientes'para'fundar'una'acusación”.6( (

La( decisión( de( no( perseverar,( de( acuerdo( a( las( instrucciones( del( Fiscal(

Nacional( y( al( artículo( 249( del( Código( Procesal( Penal,( debe( ser( comunicada( a( los( demás(intervinientes,(ante(el(Juez(de(Garantía,(en(audiencia(destinada(al(objeto.(En( ella,( el( Fiscal( a( cargo( de( la( investigación,( señalará( los( fundamentos( de( dicha( decisión( a( los( intervinientes;( los( derechos( que( podría( ejercer( la( víctima( en( esta( audiencia( se( restringe( a( la( posibilidad( de( ser( oída( y( los( del( querellante( a( la( de( solicitar(al(juez(de(garantía(que(lo(faculte(a(utilizar(el(mecanismo(del(forzamiento( de(la(acusación,(prescrito(en(el(artículo(258(del(Código(Procesal(Penal.7( (

La(facultad( de(no(perseverar,( como(institución,( no(tiene( equivalentes(en( la(

legislación( comparada,( ello( debido( a( que( en( un( comienzo( correspondía( a( una( causal( de( sobreseimiento( temporal,( misma( que( fue( excluida( por( el( Senado( en( atención(a(que(contradecía(uno(de(los(principios(básicos(del(nuevo(sistema,(esto(es( el(de(exclusividad(de(la(investigación(por(parte(del(Ministerio(Público,(dado(que(en( el( proyecto( original( se( contemplaba( la( posibilidad( de( que( el( fiscal( que( se( encontraba(investigando(sobreseyera(temporalmente,(por(transcurso(de(los(plazos( legales(para(la(reapertura(de(la(investigación(sin(que(se(hubieran(reunido(nuevos( antecedentes.8(

Naturaleza+jurídica+de+la+institución+ (

¿Qué(carácter(tiene(la(facultad(del(fiscal(de(no(perseverar(en(la(investigación(

de( un( delito?( Podría( pensarse( que( es( de( naturaleza( judicial,( pues( se( da( en( el( contexto( de( un( proceso( judicial( y( criminal( seguido( ante( el( Juez( de( Garantía.( Sin( embargo,( sostener( aquello( sería( un( error,( ya( que( dicha( decisión( emana( de( un( órgano(administrativo(que(la(ejerce(como(una(potestad(exclusiva(y(en(ningún(caso(

(((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 6(Oficio(Fiscal(Nacional(Nº(556,(sobre(Facultad(de( los(fiscales(de(no( perseverar(en(el(procedimiento,(una(vez(

cerrada(la(investigación,(de(fecha(18(de(Noviembre(de(2003.( 7(Ídem.( 8( Horvitz( Lennon,( María( Inés( y( López( Masle,( Julián.( ( “Derecho( Procesal( Penal( Chileno,( Tomo( I”.( Editorial( Jurídica(de(Chile.(Primera(edición,(Santiago,(2009.(Pág.(585.(

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interviene( el(juez.( Es( decir,( al( Juez( de( Garantía( no( le( cabe( atribución( alguna( en( el( sentido(de(pronunciarse(respecto(de(ella,(ni(aprobándola(ni(rechazándola.( (

En(consideración(a(lo(anterior(es(que(el(ejercicio(de(esta(opción(no(produce(

el(efecto(de(cosa(juzgada,(otorgando(al(Ministerio(Público(la(posibilidad(de(reabrir( la(investigación(y(reformalizar(al(mismo(imputado(por(los(mismos(hechos,(siempre( que( exista( mérito( suficiente( para( aquello( y( no( se( encuentre( prescrita( la( acción( penal,(cuestión(que(ha(suscitado(controversias,(en(lo(que(se(refiere(al(principio(de( inocencia,(ya(que(a(pesar(de(haberse(iniciado(una(investigación,(que(incluso(se(ha( formalizado,( pero( que( no( ha( arrojado( resultados( para( poder( sostenerse( una( acusación,( en( lugar( de( poner( término( a( la( persecución( penal( se( deja( abierta( la( posibilidad(que(pueda(reiniciarse.9(

Consecuencias+jurídicas+de+la+decisión+del+Ministerio+Público+de+ no+perseverar+ (

Se( dijo( que( la( facultad( de( no( perseverar( consiste( en( la( decisión( del(

Ministerio(Público,(ejercida(por(el(Fiscal(Adjunto(correspondiente,(de(no(continuar( la(persecución(penal(al(imputado,(por(las(razones(en(su(oportunidad(señaladas.( La( comunicación( de( esta( decisión,( produce( un( conjunto( importante( de( consecuencias(jurídicas,(siendo(las(más(importantes(las(siguientes:( 1. Deja(sin(efecto(la(formalización(de(la(investigación,(en(el(evento(de(que(ésta( haya(tenido(lugar(en(la(audiencia(respectiva.( 2. Como(consecuencia(de(esta(decisión(el(Juez(de(Garantía( debe(revocar(todas( la( medidas( cautelares( que( se( hubieren( decretado( en( el( transcurso( de( la( persecución(del(delito(cuya(investigación(no(continuará.( 3. Con( respecto( al( plazo( de( prescripción( de( la( acción( penal,( este( continúa( corriendo(como(si(nunca(se(hubiere(interrumpido.( Es(respecto(de(las(consecuencias(jurídicas(que(esta(institución(produce(que( se(han(suscitado(problemas( de(interpretación,(especialmente( en(lo(referente(a(los( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 9(Caroca,(Alex(“Etapa(intermedia(o(de(preparación(del(juicio(oral(en(el(nuevo(proceso(penal(chileno”.(Editorial( Jurídica(Conosur.(Santiago,( 2000.(Págs.(396(y(siguientes.(

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derechos( del( imputado,( ya( que( el( hecho( de( que( la( formalización(quede( sin( efecto( podría( plantear( la( posibilidad( de( una( nueva( formalización( en( la( misma( investigación( por( los( mismos( hechos;( implicando( que( al( no( haber( transcurrido( completamente(el(plazo(para(investigar,(se(pudiera(renovar(el(mismo(por(dos(años( más,( conllevando( la( interrupción( una( vez( más( de( la( prescripción( y( vulnerando( el( principio(de(inocencia(y(el(derecho(de(ser(juzgado(en(plazo(razonable.10( Aquello( que( a( primera( vista( podría( no( ser( relevante,( pude( adquirir( una( importancia(máxima,(según(explicaremos(en(el(siguiente(punto.(

Facultad+de+no+perseverar+y+cierre+de+la+investigación+ (

El(artículo(248(del(Código(Procesal(Penal(dispone(que(la(decisión(del(fiscal(

de( no( perseverar( se( debe( comunicar( a( los( demás( intervinientes( y( al( tribunal( a( través( de( la( presentación( del( requerimiento( correspondiente( al( Juez( de( Garantía,( dentro(de(los(10(días(siguientes(al(cierre(de(la(investigación.( (

Dicho( requerimiento( marcará( a( todo( evento( y,( fundamentalmente( en( caso(

de(controversia,(la(extensión(máxima(posible(del(plazo(de(investigación.( (

¿Qué(ocurre(si(el(Ministerio(Público(entre(la(presentación(del(requerimiento(

de(no(perseverar(y(la(audiencia(a(que(se(refiere(el(artículo(249(del(Código(Procesal( Penal(cambia(de(opinión,(retira(la(solicitud(y(decide(acusar?(Ello(sólo( será(posible( en( la( medida( que( el( plazo( de( 10( días( señalado( en( el( artículo( 248( inciso( 1°( no( se( encuentre(vencido(y(en(todo(caso(invocando(medios(de(prueba(que(se(obtuvieron( antes( del( cierre.( O( que( el( requerimiento( presentado( ante( un( Juzgado( de( Garantía( incompetente,( o( que( siendo( presentado( ante( el( juzgado( que( corresponde( sea( declarado(nulo(por(cualquier(causa,(declaración(que(tomando(en(consideración(el( plazo(para(alegar(nulidad,(traslado(y(tiempo(de(resolución(judicial,(será(declarada( después(de(vencido(el(plazo(de(10(días(del(artículo(248(inciso(1°,(¿podría(en(estos( casos(presentarse(el(requerimiento(nuevamente?( (

Si( sostenemos( que( el( plazo( de( 10( días( del( artículo( 248( inciso( 1°( no( puede(

ser( afectado( por( esta( declaración( de( nulidad,( porque( el( requerimiento( –implícito( en(el( cierre( de( la( investigación–(y( que( fue( lo(que( dio( origen( al( transcurso(de( este( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 10(Horvitz(Lennon,(María(Inés(y(López(Masle,(Julián.((Ob.(cit.(Págs.(586(a(588.(

(

8

plazo,( en( cuanto( acto( administrativo,( no( es( tocado( por( la( declaración( de( nulidad( procesal,(acto(que(por(lo(demás(pertenece(a(una(etapa(anterior(del(procedimiento( penal,(la(respuesta(necesariamente(ha(de(ser(negativa.( (

En( cambio,( si( sostenemos( que( el( tribunal,( al( anular( la( resolución( que( tuvo(

por(presentado(el(requerimiento(y(citaba(a(los(intervinientes(a(la(audiencia(en(que( se(comunicaría(la(decisión(de(no(perseverar,(dispondrá(algo(a(cambio,(esto(es(que( el( asunto( vuelva( al( estado( en( que( el( Ministerio( Público( ejerza( lo( que( proceda,( la( respuesta(a(nuestra(interrogante(ha(de(ser(afirmativa.11(

Formalización+de+la+investigación+y+facultad+de+no+perseverar+ (

Existe( controversia,( tanto( en( la( doctrina( como( en( la( jurisprudencia,( en(

relación(a(si(la(formalización(es(un(requisito(previo(al(ejercicio(de(la(facultad(de(no( perseverar(del(Ministerio(Público.( (

En(efecto,(algunos( estiman(que( el(fiscal( no(podría( ejercer(la( facultad(de( no(

perseverar,(sin(que(previamente(haya(formalizado(la(investigación,(fundamentado( en( que( el( inciso( final( del( artículo( 248( letra( c)( del( Código( Procesal( Penal( dispone( que( la( comunicación( de( tal( decisión( dejará( sin( efecto( la( formalización( de( la( investigación( y( dará( lugar( a( que( el( juez( revoque( las( medidas( cautelares( que( se( hubieren(decretado,(y( la(prescripción(de( acción(penal( con...