Opiniones de Expertos en Forecasting. Método Delphi PDF

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Investigación sobre pronósticos cualitativos, centrada en método delphi, con casos de éxito aplicados a nivel nacional e internacional. ...

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OPINIONES DE EXPERTOS EN FORECASTING: MÉTODO DELPHI INVESTIGACIÓN TEMÁTICA I:

Resumen La aparición del método Delphi se remonta a 1948 en las carreras de caballos, pero este es establecido en 1951 siendo utilizado por expertos en la guerra nuclear para su uso en el ámbito militar. Este método no fue dado a conocer hasta años después en la década de los sesenta cuando se empezó a dar uso a la técnica en empresas, innovación y problemas sociales. El método Delphi es un método de estimación para generar pronósticos, este utiliza un proceso de comunicación grupal en el cual los individuos buscan dar solución a un problema mediante un consenso. El método se basa en tres premisas: 

El uso de juicio subjetivo es apropiado en disciplinas no exactas, situaciones de incertidumbre o cuando se carece de información.



Las estimaciones basadas en el juicio de un solo experto presentan numerosos sesgos e imperfecciones.



La calidad de un juicio grupal es superior a la de un individuo debido a la mayor cantidad de información.

El proceso se encuentra caracterizado por tres condiciones esenciales siendo la primera el anonimato de los participantes, la segunda el análisis estadístico de la distribución de los resultados y la tercera que se brinda retroalimentación a las respuestas obtenidas de parte del grupo para realizar una nueva evaluación. El método presenta cuatro características, la primera es que el proceso es iterativo obteniendo la respuesta de los participantes múltiples veces acerca del mismo tema para después de varias rondas y de la oportunidad de reflexionar sobre el tema estabilizar la opinión de los participantes. La segunda es el anonimato de las respuestas para evitar que las respuestas de miembros influyentes afecten las respuestas de los demás participantes. La tercera característica es el feedback controlado o retroalimentación, al inicio de cada ronda el grupo coordinador da a conocer el tema y la posición de los expertos al respecto y se destacan aportes significativos o posturas discordantes. Por último, después de cada ronda 1

se da la oportunidad a los participantes de observar un informe con las opiniones dadas acerca del tema por los demás expertos permitiendo observar la convergencia o divergencia entre las opiniones. En la implementación del método se debe iniciar por establecer el problema a solucionar, definir un objetivo, marco espacial, realizar una revisión bibliográfica y formular la pregunta de investigación. Posteriormente se debe escoger el grupo coordinador encargado de dirigir el proceso, realizar el reclutamiento, elaborar los cuestionarios, dirigir el análisis de los resultados y supervisar el proceso. Posteriormente se da la selección del panel de expertos el cual debe basarse en el tema a tratar y en el propósito que se le quiere dar al método, siendo así que en ocasiones hay expertos que no tiene un gran conocimiento del tema, sino que se verán afectados por los resultados de la aplicación del método Delphi. Una vez definido el grupo coordinar y el panel de expertos se recomienda hacer una introducción al tema realizando una pregunta abierta a los participantes acerca de las ventajas, causas, principios y problemas, con base en estas repuestas es posible generar la primera encuesta, la cual generalmente es probada con algunos terceros para verificar la claridad de las preguntas, la encuesta debe ser capaz brindar resultados objetivos integrados numéricamente. Con las respuestas obtenidas el grupo coordinador debe integrar y las respuestas con el fin de ser utilizadas en la retroalimentación en las fases intermedias o para la presentación final de los resultados, en esta fase es de utilidad utilizar medidas de desempeño como la tendencia central en cada uno de los expertos. Para dar por terminado el método se puede utilizar el criterio practico donde se realizan únicamente dos o tres rondas de envío y recepción de información sin embargo lo más indicado es el criterio de estabilización, otra medida utilizada es la variación del recorrido intercuartílico relativo, finalmente se debe presentar un informe final para comunicar los resultados del estudio y la evolución de las respuestas a través de las distintas rondas. El método contiene distintas variantes como lo son el objetivo de su implementación, el método de conducción el cual puede ser convencional o puede ser un mediante una variante acelerada en tiempo real donde el proceso se acorta y se dan las respuestas inmediatamente.

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Contenido Resumen............................................................................................................................................. 1 

Introducción................................................................................................................................3

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Estado del arte............................................................................................................................4 .1

Origen......................................................................................................................................4

.2

Definición................................................................................................................................5

.3

Características del método Delphi...........................................................................................7 2.3.1 Proceso iterativo.................................................................................................................7 2.3.2 Anonimato..........................................................................................................................7 2.3.3 Realimentación o feedback controlado...............................................................................8 2.3.4 Respuesta estadística del grupo..........................................................................................8

.4

.5

Etapas a seguir en el método Delphi.......................................................................................8 .4.1

Etapa 1..........................................................................................................................10

.4.2

Etapa 2..........................................................................................................................11

.4.3

Etapa 3..........................................................................................................................11

.4.4

Etapa 4..........................................................................................................................11

Variantes del método Delphi.................................................................................................12 .5.1

Por objetivo....................................................................................................................13

.5.2

Por conducción..............................................................................................................13

.5.3

Otros tipos.....................................................................................................................13

.6

Ventajas del uso del método Delphi......................................................................................14

.7

Desventajas del uso del método Delphi.................................................................................14 Casos de uso.............................................................................................................................15

 .1

Caso internacional. Nasa.......................................................................................................15 SpaceNet...................................................................................................................................17

3.2 Caso Nacional. SETENA............................................................................................................22 Selección del panel....................................................................................................................22 Preparación del cuestionario.....................................................................................................22 Distribución, recolección, análisis e iteraciones........................................................................23 

Conclusiones.............................................................................................................................26



Referencias................................................................................................................................27

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 Introducción Las organizaciones siempre buscan la forma ideal de tomar decisiones, que estas los lleven a mejorar sus procesos, generar más y mejores réditos tanto económicos como en otros aspectos y que el cliente quiera continuar adquiriendo ese producto o servicio brindado. Una manera de llegar a tener confianza y seguridad en este ámbito es el método Delphi. Este es utilizado en muchos campos para estructurar la toma de decisiones. Delphi o Delphos está relacionado con “averiguar” y trata de obtener, de forma sistemática, el consenso de un grupo de expertos, bajo el anonimato y realizando una realimentación que pueda ser controlada. Este grupo consultado sería conocido y controlado por un grupo de jerarcas o coordinadores responsables de centralizar el trabajo de un grupo participante que no se conocerá ni se reunirá. El método Delphi se enfoca en el aprovechamiento de la información, inteligencia y experiencia que tiene los individuos para lograr llevar a consenso sobre el tema tratado promoviendo la variedad de opiniones y dando espacio para el análisis de los resultados obtenidos en cada una de la aplicación de las encuestas. El modo de funcionar del método siendo este mediante cuestionarios con respuestas anónimas, le permite ser aplicado a grupos diversos los cuales no tienen la necesidad de tener cercanía geográfica permitiendo tener una variedad de información y puntos de vista considerables sobre el tema de interés.

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 Estado del arte 1 Origen Anterior al método de forecasting; Delphi, era común la utilización del método del Vaticano. Este era el procedimiento mediante el que los cardenales buscaban obtener una decisión consensuada de temas de interés para su religión. El método Delphi a pesar de tener connotaciones de carácter científico, su origen se remonta a un marco profético. Su nombre es originario de la traducción de Delfos. La antigua Grecia albergaba los famosos templos de los oráculos, siendo uno de estos el templo del oráculo griego Delfos, en el que pitonisas entraban en trance para llegar a la iluminación y poder comunicarse con el dios apolo y sacerdotes y sacerdotisas de la época trasmitían los mensajes en forma de premoniciones. El nombre le fue otorgado por la relación con el método, ya que este busca predecir eventos futuros mediante un conceso e intervención de un grupo de expertos Su primera aparición se remonta 1948 en las carreras de caballos, donde se utilizaba para la predicción de resultados. Fue propuesto por Abraham Kaplan, un filósofo que formaba parte de, The Rand Corporation el cual logró demostrar que los resultados de un consenso de un grupo de trabajo eran evidentemente superiores a los brindados por los expertos individualmente El método se vio completado en 1951, por expertos en guerra nuclear, para dar un uso militar. Sin embargo, no fue dado a conocer hasta 10 años después. Para los años sesenta la técnica era comúnmente utilizada en las empresas, la innovación y problemas sociales y en los setentas se dio un debate por la contradicción con el método científico. Actualmente el método se mantiene evolucionando y se distingue en la aplicación de áreas como salud educación y administración. 2 Definición Los pronósticos son técnicas de estimación o predicción ya sea cuantitativos o cualitativos, abarcando uno o varios factores que conforman un evento futuro, con base en información actual o del pasado. Los métodos cualitativos por lo general involucran el uso del juicio 5

experto para elaborar pronósticos. Una ventaja de los procedimientos cualitativos es que pueden aplicarse cuando la información sobre la variable que se está pronosticando no puede cuantificarse o son escasos, sin embargo, carecen del rigor de las técnicas cuantitativas, pero no son necesariamente menos exactos. Con frecuencia, las personas bien informadas con conocimiento profundo del mercado opinan que es difícil de definir pero que proporciona buenos resultados. Algunos de los métodos cualitativos más usados son; el método Delphi, juicio experto, redacción de escenarios y enfoques intuitivos. Sin embargo, en este documento se presentará a detalle el método Delphi. Este es un método de estructuración de un proceso de comunicación grupal que es efectivo a la hora de permitir a un grupo de individuos, como un todo, tratar un problema complejo. Puede ser usado en diferentes campos como el social, salud, docencia, entre otros como el campo empresarial. Durante la implementación de esta técnica se pretende llegar a tener un consenso o acuerdos entre los expertos presentes sobre el tema de interés, utilizando resultados de investigaciones anteriores. El método presenta tres premisas básicas que se presentan a continuación. 1. Es apropiada la implementación del juicio subjetivo de los expertos, en las disciplinas no exactos, en situaciones de incertidumbre o cuando se carece de información objetiva. 2. El juicio subjetivo de un solo experto está sujeto a numerosos sesgos e imperfecciones, y al limitarse al conocimiento y experiencia de una persona suele resultar una estimación imprecisa. 3. La calidad del juicio subjetivo grupal generalmente es superior al de un individuo debido a la mayor información de la que dispone un grupo. A continuación, se presenta la definición por parte de diferentes autores del método Delphi, estas son citadas por Campos Vargas, 2015 en su tesis el Diseño de una herramienta para el uso de indicadores en procesos de Evaluación de Impacto Ambiental.

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Según Astigarraga, 2005 el método es usado con frecuencia como un sistema grupal para la atención de información, Fue desarrollado en el Centro de Investigación estadounidense RAND Corporation por Olaf Helmer y Theodore J. Gordon, cerca de la década de los cincuentas. De acuerdo con Canter, 1998 este método tiene la ventaja de permitir obtener la opinión de una mayoría de especialistas sin que el pensamiento de un participante persuada al grupo. No obstante, su utilización acarrea riesgos como: el consumo de mucho tiempo y la posibilidad de no llegar a un consenso Liston y Turf, 2003 definen el método como un proceso de comunicación grupal que permite encargarse de un problema. Echavarren Fernández y Bericat Alastuey, 2008 nos comenta de la existencia de tres características especiales como el anonimato de los expertos, la retroalimentación de sus respuestas y la recogida estadística de sus predicciones. Además, nos comenta del desconocimiento por parte de los expertos de las identidades del resto de integrantes del grupo y de otra de las características importantes del método, la retroalimentación. Astigarraga, 2005 nos presenta la forma en que el método funciona operativamente, este se resume a continuación 

Se debe elegir un grupo de expertos cuyas opiniones no sean influenciadas por el grupo y se recomienda escoger un grupo mayor a 25 participantes



Se debe crear un cuestionario con preguntas categorizadas (como Si-No, MuchoMedio-Poco, muy de acuerdo-De acuerdo-indiferente-En desacuerdo-Muy en desacuerdo) las cuales envían por correo electrónico.



Se deben recibir respuestas en un plazo determinado y analizar los resultados en términos porcentuales



Como mínimo se debe contar con la respuesta de siete expertos como aporte significativo de opiniones.



Se reenvían los cuestionarios y se solicita una valoración del criterio de cada experto de acuerdo con la tendencia de la mayoría. Se debe seguir este paso hasta que haya convergencia en las respuestas 7

Martino, 2003 comenta la existencia de tres condiciones esenciales que caracterizan este procedimiento. La primera característica corresponde al anonimato de los participantes. La segunda nos indica que debe existir un análisis estadístico de la distribución de los resultados. Por último, la tercera hace referencia a que se debe brindar realimentación de las respuestas del grupo para una nueva evaluación de los resultados obtenidos. Suarez-Bustamante Figueroa, 2012 nos presenta las cuatro etapas de aplicación en las que se basa y desarrolla el método. el método Delphi desarrolla su aplicación en cuatro etapas; Definir objetivos, Escogencia de los expertos, Elaboración y lanzamiento de los cuestionarios y Explotación de resultados 3 Características del método Delphi Se proponen cuatro características básicas para la utilización del método Delphi, esto como técnica con aplicaciones propias. A continuación, se muestran las 4 características. 2.3.1 Proceso iterativo. Con el fin de precisar la información y estabilizar las opiniones, los expertos participantes del método Delphi para algún tema en específico, deben de emitir su opinión, criterio o respuesta en más de una ocasión. Lo anterior es logrado al realizarse varias rondas que estabilizan las opiniones de los expertos, ya que se les brinda la oportunidad de reflexionar ante otros planteamientos o la opinión de otros expertos.

2.3.2 Anonimato. Una de las características más importantes del método es el anonimato de los miembros del grupo de expertos. Ninguno de los miembros debe de conocer de quien provienen las otras respuestas, para evitar que las respuestas se vean influenciadas por situaciones de poder o liderazgo por parte de otros miembros del grupo. Además de evitar influencias negativas o la inhibición de alguno de los participantes. El control del grupo y su comunicación es dirigido únicamente por el coordinador y este no debe establecer la participación directa entre los participantes. Lo anterior se logra mediante el usa de herramientas como cuestionarios.

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2.3.3 Realimentación o feedback controlado. Como primer paso en cada ronda, durante la aplicación del método Delphi, el grupo coordinador manifiesta la posición de los expertos del problema, tema o situación que se trata. Permitiendo establecer un enfoque con un lenguaje común. Además, se destacan los aportes significativos de alguno de los expertos, posturas discordantes o alguna información necesaria o solicitada por alguno de los miembros

2.3.4 Respuesta estadística del grupo. Elaboración de un informe, conformado por todas las respuestas de los miembros del grupo, durante cada una de las rondas. Se presenta la convergencia o divergencia entre las opiniones de los expertos. Además, en caso de que el grupo solicitase una estimación numérica se manejan mediante la inclusión de las respuestas individuales en los resultados finales del grupo 4 Etapas a seguir en el método Delphi La definición de los objetivos es la primera fase del método Delphi y propone la formulación del problema, así como un objetivo que abarque el objeto a estudiar, el marco espacial, entre otras. La definición del problema es de suma importancia cuando se desconoce de una respuesta o consenso sobre el determinado tema a tratar. Iniciando con una revisión bibliográfica, estableciendo la inexistencia de un acuerdo o consenso entre los investigadores sobre el tema, problema o situación planteada, y por último se construye la pregunta de investigación. Posterior a la identificación y definición del problema, es...