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SYLLABUS 2018/2019

20193 DIRITTO DEGLI INTERMEDIARI E DEI MERCATI FINANZIARI Classe impartita in lingua italiana Corsi di studio: FIN (6 crediti - II sem. - OB | 6 cfu - IUS/05) Classe: 15 (II sem.) Dipartimento: Studi Giuridici Orari lezione Responsabile di insegnamento: FILIPPO ANNUNZIATA Classe 15 PAOLA ANTONELLA MUNGO Dipartimento di Studi Giuridici Università Bocconi, Milan, Italy [email protected] MICHELE SIRI Dipartimento di Studi Giuridici Università Bocconi, Milan, Italy [email protected] ANDREA GIANNELLI Dipartimento di Studi Giuridici Università Bocconi, Milan, Italy [email protected] Via Roentgen 1, Piano Primo, stanza 1-E2-04 (Ufficio)

MISSION Il corso ha ad oggetto i concetti fondamentali del diritto europeo bancario, finanziario ed assicurativo, con particolare riferimento a tre principali blocchi afferenti: - alla cornice normativa in materia di Unione Bancaria Europea (Meccanismo di Vigilanza Unico e Meccanismo di Risoluzione Unico). - alle fonti in materia di servizi di investimento, fondi comuni di investimento, mercati e abusi di mercato. - alle regole relative all’accesso all’attività assicurativa e alla distribuzione di prodotti assicurativi. Lo scopo del corso è quello di offrire un quadro d'insieme sugli obiettivi, sui contenuti e sulle principali innovazioni del diritto europeo avente ad oggetto il settore bancario, mobiliare ed assicurativo. Il corso tratta anche alcuni aspetti istituzionali, connessi al processo di emanazione delle leggi e, in particolare, al ruolo delle Autorità di Vigilanza. Si ritiene che tali conoscenze rappresentino parte integrante e indispensabile del curriculum del corso di laurea e di chi, verosimilmente, si appresta a svolgere la propria attività lavorativa o professionale nel mondo della finanza e dei mercati mobiliari in genere. In secondo luogo, il corso intende sviluppare le capacità di analisi interpretativa e di individuazione e

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SYLLABUS 2018/2019

soluzione di problemi giuridici degli studenti.

PROGRAMMA DETTAGLIATO - SCHEDULE - CLEFIN-FINANCE cl. 15 Lezione

Data/Ora

Aula

Argomento

Materiali di studio

1.

05.02.2019

N34

Il sistema di supervisione bancaria

Cap. VIII

14.30 – 16.00

2.

07.02.2019

N31

La gestione della Cap. X crisi bancarie C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

N34

Segue. Il sistema Cap. VIII di supervisione bancaria C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

N31

La gestione della Cap. X crisi bancarie C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

N34

Segue. La Cap. IX (esclusi par. 9.8.1-9.8.2-9. supervisione prudenziale sulle 8.3-9.8.4) banche C. Brescia Morra,

8.45 – 10.15

3.

12.02.2019 14.30 – 16.00

4.

14.02.2019 8.45 – 10.15

5.

19.02.2019

C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

14.30 – 16.00

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SYLLABUS 2018/2019

Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016 6.

21.02.2019

N31

La gestione della Cap. X crisi bancarie C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

N34

Segue. La Cap. IX (esclusi par. 9.8.1-9.8.2-9. supervisione prudenziale sulle 8.3-9.8.4) banche C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

N31

La gestione della Cap. X crisi bancarie C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

N34

Segue. La Cap. IX (esclusi par. 9.8.1-9.8.2-9. supervisione prudenziale sulle 8.3-9.8.4) banche C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

N38

Cap. IX (esclusi Segue. La par. 9.8.1-9.8.2-9. supervisione prudenziale sulle 8.3-9.8.4) banche C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016

08.45 – 10.15

7.

26.02.2019 14.30 – 16.00

8.

28.02.2019 08.45 – 10.15

9.

05.03.2019 14.30 – 16.00

10.

06.03.2019 12.30 – 14.00

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11.

12.03.2019

N34

Testimonianza Bancario

14.30 – 16.00 Relatore: Francesco Martiniello - Head of Compliance and AML – Illimity 12.

14.03.2019

N31

Cap. II Le autorità di vigilanza europee F. Annunziata, La e nazionali sui mercati finanziari disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, 9a edizione, 2017

N34

Il sistema europeo di vigilanza finanziaria e il ruolo dell’ESMA

Cap. II

Servizi e attività di investimento. Definizione. Riserva di attività e accesso

Cap. V e Cap. VI (tranne paragrafi da 3 a 10)

8.45 – 10.15

13.

27.03.2019 12.30 – 14.00

14.

28.03.2019

N31

8.45 – 10.15

15.

02.04.2019

N34

14.30 – 16.00

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F. Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, 9a edizione, 2017

F. Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, 9a edizione, 2017

Slides disponibili Il sistema di su Blackboard supervisione assicurativa. La supervisione prudenziale sulle

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SYLLABUS 2018/2019

imprese di assicurazione (Solvency II) 16.

04.04.2019

N31

8.45 – 10.15

17.

09.04.2019

N34

Segue. Le regole generali di condotta e organizzazione interna; i contratti e la separazione patrimoniale

Cap. VII F. Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, 9a edizione, 2017

Testimonianza Assicurativo

14.30 – 16.00 Relatore: Alessandro Santoliquido – Amministratore delegato Gruppo Amissima

18.

11.04.2019

N31

8.45 – 10.15

19.

18.04.2019

N31

8.45 – 10.15

20.

30.04.2019

N34

La gestione collettiva del risparmio

Cap. IX

F. Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Segue. La Giappichelli, gestione collettiva Torino, 9a del risparmio edizione, 2017

Testimonianza Capital Markets

14.30 – 16.00 Relatore: Fabio Deotto – Responsabile Sales & Trading e Consigliere di Amministrazione di Equita Sim

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21.

02.05.2019

N31

Informazione Cap. XVII societaria. Insider trading. Abusi di F. Annunziata, La mercato disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, 9a edizione, 2017

N34

La distribuzione dei prodotti assicurativi

Slides disponibili su Blackboard

N33

Segue. Informazione societaria. Insider trading. Abusi di mercato

Cap. XVII

I sistemi di negoziazione

Slides “I mercati secondari di strumenti finanziari. La nuova disciplina MiFID II/MIFIR”, disponibili su Blackboard.

8.45 – 10.15

22.

07.05.2019 14.30 – 16.00

23.

08.05.2019 12.30 – 14.00

24.

09.05.2019

N31

8.45 – 10.45

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F. Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, 9a edizione, 2017

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MODALITA' DIDATTICHE Metodi didattici selezionati: Lezioni frontali lezioni frontali tradizionali con utilizzo di tecnologia innovativa Testimonianze (in aula o a distanza) in aula Analisi casi studio / Incidents guidati (tradizionali, multimediali) casi studio tradizionali

Lezioni frontali Testimonianze (in aula o a distanza) Analisi casi studio / Incidents guidati (tradizionali, multimediali)

METODI DI VALUTAZIONE DELL'APPRENDIMENTO Metodi di valutazione selezionati: Prova individuale scritta (tradizionale/online) Prova con domande a risposta chiusa (es.: single input, multiple choice, select etc.)

Accertamento in itinere

Prove parziali

Prova generale x x

L’esame finale è in forma scritta. Saranno previste 60 domande a risposta multipla. Non è possibile rifiutare il voto finale conseguito all’esame. Pertanto, il voto degli studenti che ottengono un punteggio almeno pari a 18 sarà automaticamente registrato dai docenti, previa possibilità di partecipare all’appuntamento fissato per la visione dei compiti. In particolare, sarà fissata e resa nota in anticipo un’unica data possibile e collettiva per rivedere il proprio elaborato alla presenza del docente.

MATERIALI DIDATTICI - CLEFIN-FINANCE cl. 15 1) C. Brescia Morra, Il diritto delle banche, Il Mulino, Bologna, 2a edizione, 2016 (limitatamente

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ai capitoli indicati). 2) F. Annunziata, La disciplina del mercato mobiliare, Giappichelli, Torino, 9a edizione, 2017 (limitatamente ai capitoli indicati).

Si precisa che sono inclusi nel programma d’esame anche i contenuti delle slides “I mercati secondari di strumenti finanziari. La nuova disciplina MiFID II/MIFIR” e quelle relative alle lezioni sulla regolazione del mercato assicurativo disponibili su Blackboard. Inoltre, è incluso nel programma d'esame il documento 'Banca d'Italia Barbagallo' disponibile su Blackboard.

Prerequisito del corso è la conoscenza delle nozioni fondamentali del diritto dell’Unione Europea (fonti, istituzioni, ecc.). Per un riepilogo delle nozioni di base, si rinvia al materiale reperibile al seguente link: https://europa.eu/european-union/law_it

Ai fini di un’efficace preparazione dell’esame finale, è necessario integrare lo studio del testo d’esame con gli appunti presi a lezione.

Sarà altresì opportuno munirsi di un testo aggiornato dei provvedimenti normativi rilevanti, tra cui: 1) Testo Unico Bancario (D. lgs. 1 settembre 1993, n. 385, come modificato); 2) Testo Unico della Finanza (D.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato), nonché Regolamenti Intermediari, Emittenti e Mercati, questi ultimi limitatamente alle parti richiamate e scaricabili dal sito della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (www.consob.it).

Su Blackboard saranno inoltre resi disponibili i materiali che verranno esposti durante le lezioni in aula.

HONOR CODE L’Università Bocconi concepisce l’educazione come un processo permanente, che si proietta su tutto l’arco della vita professionale di una persona. L’Ateneo auspica che ogni membro della sua comunità condivida i valori di lealtà e correttezza in cui essa si riconosce e che ispirano e orientano la condotta di tutte le sue componenti nel perseguimento degli obiettivi e della missione comuni. L’Honor Code dell’Università Bocconi è pubblicato sul sito Internet http://www.unibocconi.it/honorcode, ogni studente è invitato a prenderne visione.

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Aggiornato al 31/01/2019 15:02

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