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Evidencia de aprendizaje...

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FORMATO: AUDITANDO A LA EMPRESA Datos de identificación NOMBRE: MATRÍCULA: FECHA DE ELABORACIÓN:

16 de septiembre de 2021

NOMBRE DEL MÓDULO:

Sistemas de Gestión Calidad

NOMBRE DE LA EVIDENCIA DE APRENDIZAJE:

Auditoria a un sistema de calidad

NOMBRE DEL ASESOR:

Patricia Cardona Torres

INTRODUCCIÓN Como se mencionó anteriormente, esta Evidencia de Aprendizaje está dividida en dos partes; en la primera, diseñarás un plan de auditoría al sistema de gestión de calidad de la empresa DINSA, y en la segunda parte, desarrollarás el reporte final de auditoría en el que consideres los hallazgos encontrados. Importante Para desarrollar esta Evidencia de Aprendizaje es necesario que hayas leído la AA1 de la Unidad 2, a fin de que tengas la mayor cantidad de elementos para generarla.

©UVEG.Der echosr eser vados.El cont eni dodeest ef or mat onopuedeserdi st r i bui do,ni t r ansmi t i do,par ci al ot ot al ment e,medi ant ecual qui ermedi o,mét odoosi st ema i mpr eso,el ect r óni co,magnét i co,i ncl uyendoel f ot ocopi ado,l af ot ogr af í a,l agr abaci ónounsi st emader ecuper aci óndel ai nf or maci ón,si nl aaut or i zaci ónporescr i t odel a Uni ver si dadVi r t ual del Est adodeGuanaj uat o,debi doaqueset r at adei nf or maci ónconfidenci al quesól opuedesert r abaj adoporper sonal aut or i zadopar at alfin.

INSTRUCCIONES: 1. Completa este formato con la información que se solicita:

 Introducción: De acciones correctivas Esta actividad va a consistir en la elaboración de un plan de auditoria la empresa DINSA; esta empresa se dedica a la elaboración de tapones plásticos para rines, ubicada en la ciudad de León, Guanajuato; esta lleva 10 años en el mercado y es una empresa reconocida en la región. El objetivo principal en desarrollarla auditoria es que permitirá la identificación de errores o fallas existentes en diferentes procesos, el planteamiento de acciones correctivas y preventivas o la promoción de la mejora continua en todos los procesos organizativos, con el cual se pueda garantizar una serie de ventajas y beneficios que afectan de manera positiva a las empresas. Una de las ventajas principales de la organización es que se cuenta con un buen prestigio y las ventas son constantes porque tiene contratos establecidos con empresa, y posee ocho oficinas de venta distribuidas en ciudades cercanas a León, esto permite a DINSA se posicione en el mercado competitivo.

PARTE 1 PLAN DE AUDITORÍA 

Descripción de la información. El plan de auditoría debe incluir: a. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:

Asegurarse de que el sistema de gestión de la empresa DINSA se encuentra alineado y conforme con la disposición planificada, con los requisitos de la norma y con los requisitos del sistema establecido por la organización. b. CRITERIO O NORMA DE REFERENCIA: Se tomara como referencia la norma ISO 9001:2015.

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c.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Las áreas para auditar son: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Dirección gerencial Administrativa Calidad Servicios generales Producción Compras y fianza Ventas y mercadotecnia Recursos humanos

d. EQUIPO AUDITOR, AUDITOR LÍDER Auditor líder: Perla Silvo, gerente de calidad. Equipo auditor: Karen Cazarez Vargas, inspector de calidad. Juana Lourdes Ochoa García, auxiliar de compras. Juan José Jiménez Hernández, auxiliar de recursos humanos. Josua Fernando Gamboa Camarillo, auxiliar de recursos humanos. e. IDIOMA DE LA AUDITORÍA El idioma utilizado será el español. f.

AGENDA DE LA AUDITORÍA: CAPÍTULO 4, 5, 6, 7, 6, 9 Y 10)

(INCLUIR MÍNIMO UN REQUISITO (INCISO) DE CADA

4. Contexto de DINSA 4.1. Organización y su entorno 5. Liderazgo 5.1. Liderazgo y compromiso 6. Planificación 6.1. Evaluación de riesgos (acciones para evaluar riesgos y las oportunidades de la empresa) 7. Soporte 7.1. Recursos ©UVEG.Der echosr eser vados.El cont eni dodeest ef or mat onopuedeserdi st r i bui do,ni t r ansmi t i do,par ci al ot ot al ment e,medi ant ecual qui ermedi o,mét odoosi st ema i mpr eso,el ect r óni co,magnét i co,i ncl uyendoel f ot ocopi ado,l af ot ogr af í a,l agr abaci ónounsi st emader ecuper aci óndel ai nf or maci ón,si nl aaut or i zaci ónporescr i t odel a Uni ver si dadVi r t ual del Est adodeGuanaj uat o,debi doaqueset r at adei nf or maci ónconfidenci al quesól opuedesert r abaj adoporper sonal aut or i zadopar at alfin.

8. Operaciones (realización del producto) 8.1. Planificación y control operacional. g. Fecha de emisión del plan Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles. Objetivo de la auditoria: Asegurarse de que el Sistema de Gestión de Calidad (SGC) dela empresa DINSA se encuentra alineado y conforme con la disposición planificada, con los requisitos de la norma y los del sistema establecido por la organización. Alcance de la auditoria: 1. Dirección gerencial 2. Administrativa 3. Calidad 4. Servicios generales 5. Producción 6. Compras y fianza 7. Ventas y mercadotecnia 8. Recursos humanos Idioma de la auditoria: Español Criterio o norma de referencia: ISO 9001:2015

Fecha de emisión: 14 de septiembre de 2021

Equipo auditor: Auditor líder: Perla Salvio, gerente de calidad. Equipo auditor: Karen Cazarez Vargas, inspector de calidad Juana Lourdes Ochoa García, auxiliar de compras Juan José Jiménez Hernández, auxiliar de recursos humanos Josua Fernando Gamboa Camarillo, auxiliar de recursos humanos

4 sep 21

8 am a 12 pm

Proceso, área a ser auditada Apertura

4 sep 21

1 pm a 4 pm

Dirección general

5 sep 21

8 am a 2pm

Administrativa

6 sep 21

8am a 2pm

Calidad

Sergio Ammón Álvarez Rangel

7 sep 21

8am a 2pm

Servicios generales

Salvador Islas González

8 sep 21

8am a 2pm

Producción

Rosalía Morales Hernández

Karen Cazarez Vargas Josue Fernando Gamboa Camarillo Juan José Jiménez Hernández Josua Fernando Gamboa Camarillo Karen Cazarez Vargas

11 sep 21

8am a 2pm

Compras y fianza

Rosa Esperanza López López

Juana Lourdes Ochoa García

Día

Horario

Responsable del área auditada Todos

Auditor responsable Perla Salvio

Zoé Alejandra Ojeda Núnez Jazmín del Rocío Macias Macias

4. Contexto DINSA

8.7. control de provisión externa de bienes y servicios

Requisito N/A

4.1. Organización y su entorno 4.3. Almacén de SGC

7.1. Recursos

6.3. Planificación y control de cambios

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12 sep 21

8am a 2pm

13 sep 21

8am a 2pm

Ventas y mercadotecnia Recursos humanos

Nuria Vendrell Mariana Rosales

Juana Lourdes Ochoa García Perla Salvio

ticompras 4.1. Organización y su entorno 9.1.2. Satisfacción del cliente

PARTE 2 REPORTE FINAL DE LA AUDITORÍA Descripción de la información. Para realizar esta parte de la Evidencia de Aprendizaje, tienes que seleccionar sólo 3 de los hallazgos encontrados durante la auditoría, que han sido presentados en las instrucciones. Con lo anterior, estarás en condiciones de integrar el reporte final, que deberá de contener los siguientes elementos concernientes a la ejecución de la auditoría: h. i. j. k. l. m. n. o.

Objetivo de la auditoría Criterio o norma de referencia Alcance de la auditoría Equipo auditor, auditor líder Especificar el o los procesos auditados Tipo de no conformidad Redacción de la no conformidad (redactar 3 no conformidades) Requerir acciones correctivas o de mejora en donde sea necesario, según las no conformidades encontradas p. Redacción del requisito que se está incumpliendo q. Fecha de emisión del informe final

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Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles. Objetivo de la auditoria: Asegurarse de que el Sistema de Gestión de Calidad (SGC) dela empresa DINSA se encuentra alineado y conforme con la disposición planificada, con los requisitos de la norma y los del sistema establecido por la organización. Alcance de la auditoria: 9. Dirección gerencial 10. Administrativa 11. Calidad 12. Servicios generales 13. Producción 14. Compras y fianza 15. Ventas y mercadotecnia 16. Recursos humanos Idioma de la auditoria: Español Criterio o norma de referencia: ISO 9001:2015

Proceso auditado Producción

Tipo de no conformidad No conformidad menor

Fecha de emisión: 14 de septiembre de 2021

Equipo auditor: Auditor líder: Perla Salvio, gerente de calidad. Equipo auditor: Karen Cazarez Vargas, inspector de calidad Juana Lourdes Ochoa García, auxiliar de compras Juan José Jiménez Hernández, auxiliar de recursos humanos Josua Fernando Gamboa Camarillo, auxiliar de recursos humanos

Redacción de no conformidad Durante la auditoria en el almacén de producto terminado, se observaron cinco cajas que contenían producto sin código de identificación, y tres cajas dañadas por humedad; cuando se le cuestiono al operador, este respondió que la humedad era por una gotera en el lugar, y que las cajas sin código habían llegado

¿Requiere acción correctiva o de mejora? Al ser una no conformidad menor se requiere encontrar la causa raíz y atracarla con acciones preventivas y correctivas.

Requisito que se está incumpliendo 8.1. Planeación y control operacional 8.6.7. Preservación del producto 8.4. Control de proceso

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Dirección general

No conformidad menor

Servicios generales

No conformidad menor



de esa manera; lo cual demuestra una falta de control operacional. Al analizar la revisión de los objetivos de calidad de la empresa, el gerente general mostró los dos objetivos, sin embargo, al preguntar al jefe de producción si conocía dichos objetivos, contesto que no, lo cual incumple con las clausulas 5.1 y 7.3. En el área de control de calidad de materia prima se encontró el instrumento para medir el diámetro de un tapón de rin de 14” sin ninguna identificación para determinar su estado.

Al ser una no conformidad menor, se requiere encontrar la causa raíz y atacarla con acciones preventivas y correctivas.

5.1. Liderazgo y compromiso 7.3 Concienciación

6.3. Planificación y control de cambios 8.1. Planificación y control operacional 8.4. Control de proceso 8.6. Ejecución/implementació n

Conclusiones. En este apartado describirás la importancia de las auditorías a los sistemas de gestión de la calidad en las empresas, y lo que consideres que aprendiste de manera significativa, al realizar la presente Evidencia de Aprendizaje. La auditoría es un proceso que permite mediante la recolección de evidencias, determinar la confiabilidad y calidad de la ejecución de las actividades, en congruencia a los criterios de auditoria, requisitos, políticas y procedimientos establecidos en la organización, para la toma de decisiones. Se debe considerar que la buena y adecuada, la ejecución de una auditoria en cualquier organización, aplicando las técnicas de acuerdo con las normas vigentes, traen a su interior fortalecimiento en sus procesos que redundan en promover la eficiencia operacional. De acuerdo a sus beneficios, la auditoria interna y externa en las organizaciones, se complementan entre sí, brindando desde dos fuentes diferentes un grado de seguridad razonable a los procesos e información, que permite a la dirección, fortalecer estratégicamente sus procesos con el fin de cumplir sus objetivos.

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Considero que la auditoria se ha convertido en una de las técnicas utilizadas, mas importantes dentro de las organizaciones, gracias a su implementación y desarrollo, la alta dirección encuentra un mecanismo de control que permite conocer el estado actual de sus procesos y la veracidad de la información, para determinar la eficiencia, poder tomar a tiempo las acciones necesarias para su correcto cumplimiento de objetivos y metas.



Referencias. Es necesario consultar y utilizar al menos dos fuentes de información, y usar el formato de la American Psychological Association (APA) para citarlas y referenciarlas. Guía Haz clic en el siguiente enlace si tienes duda sobre cómo citar y referenciar las fuentes que utilizaste: 

Guía para realizar citas y referencias basadas en el formato de estilo de la American Psychological Association (APA), sexta edición.

VIRTUAL TRAINING LTEAM (2017), AUDITORIA PRINCIPIOS Y GENERALIDADES, Recuperado el 17 de septiembre de 2021 de [YOU TUBE] sitio web: https://www.youtube.com/watch?v=i6pwCBrmN8Q AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACIÓN (2012), ¿QUE ES Y COMO SE HACE UNA AUDITORIA?, Recuperado el 18 de septiembre de 2021 de [YOU TUBE] sitio web: https://www.youtube.com/watch?v=cBbJgLaNTB0

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