Respuesta a preguntas relacionadas con términos, definiciones y directrices de la norma NTC ISO 19011 2012, programas, planes y listas de verificación para la realización de aud PDF

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Summary

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Description

Regional Distrito Capital Centro de Gestión Industrial Sistema Integrado de Gestión

FORMATO DE CUESTIONARIO

Versión 1 FICHA: 1960595 GRUPO: 116TGGICD

Ciudad y Fecha Bogotá, D.C.,

CUESTIONARIO 1-

DATOS GENERALEINSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO

ESPECIALIDAD: TECNOLOGÍA EN GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL COMPETENCIA: 291201027: Realizar actividades que conduzcan al mantenimiento y mejora continua de los sistemas de gestión de forma individual o integrada. ACTIVIDAD DE PROYECTO: Aplicar mecanismos de seguimiento y medición del SGI, que conduzcan al mejoramiento continuo de la organización. RESULTADO DE APRENDIZAJE: 29120102702 Participar en la elaboración de planes de auditoría interna, programación, ejecución y elaboración del informe final, de acuerdo con la normatividad y los documentos establecidos por la organización (Ejecutar auditorías internas para determinar el nivel de cumplimiento del SGI, teniendo en cuenta la normatividad vigente y directrices de la organización).

ACTIVIDAD APRENDIZAJE: Ejecutar actividades para el seguimiento y medición del SGI, aplicando herramientas estadísticas. Respuesta a preguntas sobre herramientas estadísticas

Nombre del Aprendiz:

Número de identificación: Ciudad y fecha: Bogotá D.C.

A continuación, encontrará una serie de preguntas, las cuales deberá responder de acuerdo con los conceptos contenidos en la norma ISO 19011 (cite la fuente de información de las consultas de los temas). APROBADO AUN NO APROBADO Firma Instructor Firma Aprendiz

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1. Es el proceso llevado a cabo por una entidad reconocida la cual declara la conformidad de una determinada empresa, producto, proceso, servicio o persona con los requisitos definidos en normas: certificación. 2. Se caracteriza por ser una auditoría de certificación y/o acreditación, por parte de ICONTEC, Bureau Veritas, CGS ( Organismos de Certificación de Sistemas de Gestión), APPLUS, ONAC (Organismos Nacionales de Acreditación de Colombia) y/o Auditorías legal, regulatoria y similar. Objetivo: Demostrar con soporte de evidencias físicas o digitales a las autoridades ambientales o entidades regulatorias el cumplimiento de la normatividad legal vigente a la que aplique: auditoría externa. 3. Instrumento de gestión que comprende la evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva de la eficacia de la organización respecto a su sistema de gestión medioambiental y los procedimientos destinados a ello. Objetivo: Promover el control, por parte de la dirección, sobre las prácticas que pueden tener efectos sobre el medio ambiente. analizar mediante un examen planeado, organizado e independiente de operaciones, procedimientos y prácticas de carácter habitual y objetivo, si se cumplen las normas regladas por el Sistema de Gestión Ambiental: auditoría ambiental. http://scielo.sld.cu/pdf/rus/v9n1/rus20117.pdf

4. Se caracteriza por ser una auditoría interna, realizada por parte de la misma organización Tiene el propósito de realizar una verificación interna de la eficacia de los procesos, con el fin de mantener una mejora continua y así estar preparados para una auditoría externa: auditoría interna de calidad. https://ctmaconsultores.com/auditoria-interna-calidad/

5. Bajo la estructura de alto nivel una auditoria basada en verificar la reducción de los riesgos laborales, mejorar la seguridad y las condiciones de los trabajadores, corresponde a la norma: NTC ISO 45001 6. Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría: hallazgos de la auditoría. https://sites.google.com/a/cetys.net/sistemas-de-gestion-de-calidad-iso9000/auditorias-internas/terminos-y-definiciones

7. Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría: plan de auditoría. https://sites.google.com/a/cetys.net/sistemas-de-gestion-de-calidad-iso9000/auditorias-internas/terminos-y-definiciones

8. Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables: evidencia de la auditoría 9. Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos: equipo auditor

10. Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico: programa de auditoría 11. Extensión y límites de una auditoría: alcance de la auditoría 12. Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría: criterios de auditoría 13. Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor: experto técnico http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file/NTC-ISO19011.pdf

14. Es un incumplimiento a los requisitos que afecta potencialmente los resultados previstos en el sistema de gestión: No conformidad mayor 15. Es todo aquel incumplimiento a un requisito que no ponga en riesgo los resultados previstos por el sistema de gestión: No conformidad menor https://www.consultoresamerica.com/la-no-conformidad#:~:text=La%20no%20conformidad%20menor%20es,por%20el %20sistema%20de%20gesti%C3%B3n.

Responda la pregunta según corresponda: 16. Diga dos cualidades que debería tener un auditor: 1. Comunicación Asertiva 2. Conocimiento y Experiencia

17. De qué manera se recopila la información para la auditoría: Se recopila mediante un muestreo apropiado y verificarse, la información pertinente para los objetivos, el alcance y los criterios de la misma, incluyendo la información relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos. Los métodos para recopilar esta información incluyen: entrevistas, observación de actividades y revisión de documentos.

Visión general del proceso, desde la recopilación de la información hasta las conclusiones de la auditoría: 1. Fuentes de información 2. Recopilación mediante un muestreo apropiado y verificación 3. Evidencia de la auditoría

4. Evaluación frente a los criterios de la auditoría 5. Hallazgos de la auditoría 6. Revisión 7. Conclusiones de la auditoría 18. Una de las razones por las que se revisa la documentación del auditado es: Debe ser revisada para determinar la conformidad del sistema, según la documentación, con los criterios de auditoría. 19. Nombre 3 ejemplos de algunos objetivos del programa de auditoria: 1. Cumplir los requisitos para la certificación de conformidad con una norma de sistema de gestión 2. Verificar la conformidad con los requisitos contractuales 3. Obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file/NTC-ISO19011.pdf

20. De acuerdo al numeral 4 de la norma ISO 19011, enumere y defina los 6 principios de Auditoria. 1. Conducta ética: el fundamento de la profesionalidad. La confianza, integridad, confidencialidad y discreción son esenciales para auditar. 2. Presentación ecuánime: la obligación de informar con veracidad y exactitud. Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. Se informa de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. 3. Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio al auditar. Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria. 4. Confidencialidad: seguridad de la información. Los auditores deberían proceder con discreción en el uso y la protección de la información adquirida en el curso de sus tareas. La información de la auditoría no debería usarse inapropiadamente para beneficio personal del auditor o del cliente de la auditoría, o de modo que perjudique los intereses legítimos del auditado. Este concepto incluye el tratamiento apropiado de la información sensible o confidencial. 5. Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría. Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y están libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditoría para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditoría estarán basados sólo en la evidencia de la auditoría.

6. Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático. La evidencia de la auditoría es verificable. Está basada en muestras de la información disponible, ya que una auditoría se lleva a cabo durante un período de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado del muestreo está estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditoría. 21. Cite el numeral de la norma ISO 19011 , e identifique los recursos que necesitaría usted como auditor interno de su empresa, para el buen desarrollo de la auditoria. 5.3 RESPONSABILIDADES, RECURSOS Y PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA 5.3.2 Recursos del programa de auditoría Los recursos necesarios para el programa de auditoría, que deberían considerarse son: a) los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y mejorar las actividades de la auditoría, 

b) las técnicas de auditoría, c) los procesos para alcanzar y mantener la competencia de los auditores, y para mejorar su desempeño, d) la disponibilidad de auditores y expertos técnicos que tengan la competencia apropiada para los objetivos particulares del programa de auditoría, e) la amplitud del programa de auditoría, y f)

el tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades de la auditoría.

22. Cite el numeral de la norma ISO 19011, que identifica el alcance y criterios de una auditoria y establezca el alcance de la auditoria para su organización objeto de estudio.  6.2 INICIO DE LA AUDITORÍA 6.2.2 Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la conformidad, y pueden incluir políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales o códigos de conducta de los sectores industriales o de negocio aplicables. El alcance y los criterios de auditoría deberían definirse entre el cliente de la auditoría y el líder del equipo auditor, de acuerdo con los procedimientos del programa de auditoría. Cualquier cambio de los objetivos, del alcance o de los criterios de auditoría debería acordarse por las mismas partes. El alcance de auditoría para Tubos y Accesorios PVCOR se encamina en realizar revisiones periódicas en las instalaciones de la organización manteniendo una actitud objetiva y enfocada inicialmente en la evidencia y posibles hallazgos con el fin de detectar anomalías, errores, incumplimientos normativos o por el contrario verificar el cumplimiento de los

requisitos normativos de auditoría, se debe contar con llevar registros actualizados y mantener confidencialidad en la documentación. https://www.auditool.org/blog/auditoria-externa/6225-alcance-o-criterio-de-auditoria

23. Cite el numeral de la norma ISO 19011, que define el conocimiento y habilidades del auditor, estableciendo los 4 criterios de conocimiento más importantes. 

7.3 CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES 7.3.1 Conocimientos genéricos y habilidades de los auditores de sistemas de gestión de la calidad y de sistemas de gestión ambiental. Los auditores deberían tener conocimientos y habilidades en las siguientes áreas.

a) Principios, procedimientos y técnicas de auditoría: para permitir al auditor aplicar aquéllos que sean apropiados a las diferentes auditorías y para asegurarse de que las auditorías se llevan a cabo de manera coherente y sistemática. b) Documentos del sistema de gestión y de referencia: para permitir al auditor comprender el alcance de la auditoría y aplicar los criterios de auditoría. c) Situaciones de la organización: para permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la organización. d) Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina: para permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la organización que se está auditando. 24. Realice una breve descripción de cada uno de estos pasos de acuerdo de la norma ISO 19011. (Anexar tabla) 25. Establezca como los auditores y líderes de equipo auditor, deben mantener y mejorar continuadamente sus competencias. 

Los líderes de los equipos auditores deberían tener y mantener conocimientos y habilidades adicionales en el liderazgo de la auditoría para facilitar la realización de la auditoría de manera eficiente y eficaz. Un líder del equipo auditor debería ser capaz de:

 Planificar la auditoría y hacer un uso eficaz de los recursos durante la auditoría,  Representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente de la auditoría y el auditado,  Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor,  Proporcionar dirección y orientación a los auditores en formación,  Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la auditoría,  Prevenir y resolver conflictos, preparar y completar el informe de la auditoría. http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file/NTC-ISO19011.pdf...