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Teorías prospectivas e introducción a los escenarios Contenido 1

Anticipación, acción y apropiación de la teoría del triángulo griego

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Exploración, diseño y elección de escenarios

Palabras clave: anticipación, acción, apro

1. Anticipación, acción y apropiación la teoría del triángulo griego En prospectiva, tener una visión del bosque es muy importante. De esta manera, cada árbol se observa desde la mirada individual y se entienden las implicaciones que tienen las acciones personales dentro de todo el contexto global en el que estas se implementan. Si todos entienden a dónde quiere llegar la organización y el proyecto que se quiere desarrollar, la movilización de cada individuo ayudará a cumplir el objetivo. La motivación personal y el proyecto organizacional, traducido en la estrategia, van de la mano y no es posible llegar al éxito por separado. Para lograr el éxito hay que apropiarse del proyecto desde la participación en la elaboración del análisis externo, que se concentra en las oportunidades y amenazas del entorno, lo cual conlleva un mayor compromiso con la estrategia. Godet (1993) presenta tres factores fundamentales para que esto suceda, consolidados en el denominado triángulo griego (ver Figura 1).

ANTICIPACIÓN Reflexión, prospectiva y estratégica (deseo)

ACCIÓN Voluntad estratégica

APROPIACIÓN Motivación individual y movilización colectiva (razón)

Figura 1 El triángulo griego de Godet Fuente: elaboración propia. Modificado de Godet (1997)

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¿Sabía que...? En Estados Unidos se empezaron a aplicar los conceptos de prospectiva en los años 50, específicamente en el área de la defensa. Una corporación llamada RAND realizaba consultorías utilizando la metodología Delphi, que llevaron a la aeronáutica y la marina a tener éxito en sus cometidos. Luego, las empresas privadas lo empezaron a emplear en el sector energético. Aunque Estados Unidos fue el pionero en el uso de la prospectiva, Japón ha sido el país que más provecho le ha sacado, mediante la elaboración de un plan para 30 años en las áreas de tecnología y ciencia. De esta manera, introdujeron la inteligencia en los negocios con la participación de miles de industrias, universidades y del Gobierno. Actualmente, la elaboración de este informe se repite cada 5 años.

1.1. La anticipación nos lleva a esclarecer la acción La prospectiva alumbra la acción actual a través de la luz de futuros posibles. La prospectiva pretende reducir la incertidumbre (económica, política, social, tecnológica), prediciendo futuros para tratar de reducirla y poder trabajar en el futuro deseado.

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La siguiente tabla presenta existen algunas actitudes de los gerentes de las organizaciones frente al futuro. Tabla 1. Actitudes de los gerentes frente al futuro Actitud

Tipo de gerente Avestruz

Con una actitud pasiva frente a lo que pueda suceder en el futuro.

Bombero

Reacciona a los eventos futuros a través de la reactividad. Espera a que el fuego se expanda para reaccionar.

Asegurador

Asegura todas las condiciones para que se produzca un evento; preactividad.

Conspirador

Anticipa las amenazas y oportunidades que se ven venir a lo lejos.

Fuente: elaboración propia. Modificado de Godet (1997)

La actitud del gerente debería ser la del asegurador o la del conspirador, pero la mayoría de las veces los dirigentes no la tienen; si todo va bien, no la necesitan y si va mal, ya no sirve de nada actuar como asegurador o conspirador. Es por esto que la prevención sería una estrategia más que útil y menos costosa que la reparación de los daños causados por no estar preparados para afrontar los posibles factores que amenazan a la organización o las oportunidades que podrían explotar, si estuvieran consientes de ellas. La mayoría de las empresas colombianas, especialmente las pequeñas y medianas, actúan como bomberos: apenas estalla el problema proceden a apagar el incendio. ¿Qué pasaría si hubiesen previsto lo que podría pasar de llegar a ocurrir un evento? Quizá, muchas de estas empresas no serían PYMES, sino empresas más grandes y con un futuro promisorio. Según Medina y Ortegón (2006), el triángulo griego se puede aclarar a través del detalle de unos componentes que veremos a continuación: Tabla 2. Conceptos del triángulo griego Concepto

Implícito

Explícito

Anticipación

Se puede ver a través de la elaboración Se producen unas imágenes a futuro que se de escenarios. trabajan a través del método de escenarios.

Apropiación

Auditoría Interna, interacción con actores, plan del futuro de la organización.

Acción

Se realiza un proyecto que se encamina Se pone en marcha un plan que sea hacia el futuro de la empresa. alcanzable y cuyas metas sean reales.

Comprende la manera como los actores comparten un entorno social.

Fuente: elaboración propia. Modificado de Chung (2017)

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La anticipación es la etapa en la cual analizamos los factores desde el pasado, el presente y el futuro, identificando los que sean más relevantes para el análisis y las tendencias más probables para la definición del futuro. En la etapa de apropiación, cada área formula qué acciones va a desarrollar para llegar al futuro deseado y cómo se va a preparar para enfrentar lo que considera serán los cambios del macro y el microentorno, los cuales fueron analizados en la etapa de la anticipación. La asociación de cada objetivo con el plan estratégico es la ejecución de la acción, la cual debe ser pertinente, coherente, verosímil y transparente para que se pueda llevar a cabo. Aquí, el compromiso de los directivos es de vital importancia; este es el paso que tiene mayor vocación estratégica. Por eso, los directivos deben tener un alto compromiso durante su desarrollo.

1.2. Estudios de pronósticos futuristas El estudio del futuro ha sido un tema que ha mantenido a la humanidad preocupada por mucho tiempo; los seres humanos queremos anticipar los hechos y estar preparados para lo que venga. Incluso, el hombre de la prehistoria tomaba como anuncios futuros los fenómenos de tipo natural que le podían avisar lo que iba a ocurrir. Luego, en la Antigüedad, los gobernantes querían establecer formas de conocer el futuro para evitar posibles invasiones de enemigos. La predicción muchas veces se basaba en supersticiones o en la religión; aun la metafísica. Oráculos, horóscopo, tarot y otros métodos metafísicos empezaron a tomar fuerza. Poco a poco se han venido desarrollando técnicas más realistas que permiten pronosticar de cierta manera aspectos futuristas, algunas de las cuales se exponen a continuación.

1.2.1.

El forecasting

En esta técnica se toman unos hechos pasados para pronosticar el futuro; se considera que usando probabilidades se puede identificar el futuro, pero realmente solo logramos reducir la incertidumbre. Los resultados que salen del forecasting son la base para la toma de decisiones y luego son usados como puntos de discusión de los expertos.

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Este método se fundamenta en la estadística y las matemáticas y se basa en la creencia de que el futuro puede ser identificado y reconocido. Mediante la aplicación de tendencias estadísticas se consideran datos históricos y después, cuantitativamente en un plazo, se pueden obtener sucesos futuros. La siguiente figura expone las fases y etapas de este método. Con base en criterios de otras personas Crítico Utilizando criterios propios Fuentes de conocimiento

Univariante (se centra en el análisis de una sola característica) Estadístico Multivariante (varios factores son considerados en el análisis)

Figura 2. Fases del forecasting Fuente: elaboración propia. Modificado de Chung (2017)

Algunas de las herramientas utilizadas en el forecasting son: Cualitativas: análisis interno de la empresa a través de la evaluación de las diferentes áreas de la organización. Método Delphi: aplicación de cuestionarios a expertos para obtener una respuesta. Cuantitativas: Medias móviles: media aritmética de datos históricos; entre más grande sea, es mayor la influencia de datos históricos. Regresión simple: se explica la relación entre una variable X y una Y. Regresión múltiple: dependencia entre varias variables independientes con relación a una variable dependiente.

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1.2.2. El foresight Es un método que, además de examinar las tendencias estadísticas, se basa en la opinión de expertos que ayudan a determinar la evolución de las variables o tendencias. Es un proceso que es continuo al observar lo que se puede presentar en el futuro. La siguiente tabla expone los métodos más usados en foresight.

Tabla 3. Algunas ventajas y desventajas de las metodologías de foresight Metodologías

Ventajas

Desventajas

Delphi

Se introducen los expertos, quienes le dan a la investigación un carácter más humano.

Se deben seleccionar bien los expertos; de lo contrario, se pueden distorsionar las perspectivas de las variables.

Visión compartida y referencia para actuaciones futuras.

Algunas veces los estudios pueden ser subjetivos.

Expertos

Bajo en costos

Se deben seleccionar bien los expertos; de lo contrario, se pueden distorsionar las perspectivas de las variables.

Seminarios

Bajo en costos

Si hay intereses particulares, se pierde el objetivo.

Análisis de impacto

Se combinan sectores

La matemática puede fallar.

Tecnologías críticas

Focalizadas

Enfocadas solo en la ciencia.

Escenarios

Fuente: elaboración propia. Modificado de Chung (2017)

1.2.3. La prospectiva estratégica La prospectiva estratégica surge en Francia en los años 50 y supone que no existe un solo futuro, sino que existen escenarios futuribles, es decir, que se pueden generar varios escenarios para el futuro. En este sentido, el escenario se puede construir. De esta manera, la prospectiva puede ayudar en la estrategia con los siguientes aspectos:

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»

Genera procesos de pensamiento y planificación de tipo estratégico.

»

La información se vuelve muy relevante y oportuna en cuanto al entorno de competencia de la empresa.

»

Requiere adquirir conocimiento en diferentes tendencias y su priorización.

»

Necesita que la empresa se prepare desde el interior para afrontar cambios.

Otros elementos de la prospectiva estratégica ya se discutieron en el Escenario 3.

Tabla 4. Conclusiones de las escuelas de pronósticos del futuro Forecasting

Foresight

1. Basada en las tendencias que se dieron desde el pasado.

1. Las tendencias marcan el análisis.

2. La evolución se da por herramientas de tipo estadístico.

2. Analiza cómo evoluciona la opinión de los expertos.

3. El futuro es inevitable.

3. El futuro existe; se debe estar preparado para ello.

4. El futuro se condiciona por la evolución de la estadística.

4. El futuro se basa en la opinión de los expertos.

Prospectiva estratégica 1. Se fundamenta en el relacionamiento de las variables, los actores y los objetivos que tienen. 2. Las relaciones de las opiniones cualitativas se analizan para volverlas cuantitativas. 3. Existen escenarios del futuro; el futuro se construye. 4. Los escenarios del futuro están determinados por las relaciones.

Fuente: elaboración propia. Modificado de Chung (2017)

2. Exploración, diseño y elección de escenarios La palabra escenario fue implementada en la prospectiva en Francia, y fue adaptada en algunos de los sectores de la industria (como la agricultura) y la demografía. Hay muchas maneras de construir escenarios, unos más simples y otros más complejos. A nivel general, podemos encontrar algunas etapas en la construcción de los escenarios:

»

Análisis de los sistemas

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»

Retrospectiva (análisis del pasado y el presente)

»

Estrategia de los actores

»

Elaboración de los escenarios.

2.1. ¿Qué es un escenario? El escenario se puede describir como un conjunto de eventos que se forman por una situación futura, con una trayectoria que ha sido formada desde un origen. Estos eventos deben tener coherencia a la hora de elaborarlos. Se distinguen algunos tipos de escenarios:

»

Escenarios posibles: todo aquello que podamos imaginar.

»

Escenarios realizables: lo que es posible, pero teniendo en cuenta que hay una serie de restricciones.

»

Escenarios deseables: se encuentran dentro de los posibles, pero no quiere decir que sean realizables.

De igual manera, los escenarios anteriores se pueden clasificar en referenciados, tendenciales, contrastados o normativos. El escenario tendencial es aquel que indica para dónde va la organización, lo cual no necesariamente equivale a dónde realmente se quiere ir. Las condiciones para que un escenario se presente son las siguientes:

»

Que sea pertinente: que engrane en el tema principal.

»

Que tenga coherencia: razonables y lógicos.

»

Verosimilitud: factible, creíble.

»

Importancia: que toque puntos de vital trascendencia.

»

Trasparencia: que se divulguen los intereses de los actores.

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Entorno general (variables externas)

Fenómeno estudiado (variables internas)

. Delimitación del sistema en búsqueda de las variables clave Método MIC-MAC Análisis estructural Variables externas motrices, variables internas dependientes

Retrospectiva Mecanismos, tendencias, actores

Situación actual: gérmenes de cambios, tendencias de actores

Análisis de juegos de actores

ESTRATEGIA DE ACTORES Método MACTOR

Juegos de hipótesis de probabilidades sobre las cuestiones básicas del futuro

Método SMIC

ESCENARIOS 1. Progresiones 2. Imágenes 3. Previsiones

Análisis morfológico Morphol

Estrategias alternativas

Método multicriterio Multipol

Plan de acciones

Figura 3. Métodos de los escenarios Fuente: Godet (1993)

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2.2. Objetivos de la metodología de escenarios La metodología de escenarios tiene unos objetivos fundamentales:

»

Descubrir las variables clave del estudio a través de los análisis interno y externo.

»

Determinar los actores fundamentales que entiendan y conozcan estas variables.

»

Encontrar la evolución del sistema a través de los escenarios, considerando los desarrollos más probables de las variables clave.

El método de escenarios se desarrolla principalmente en dos fases que se explican a continuación.

2.2.1. Construcción de la base histórica Análisis externo e interno Aquí se determina el estado actual del sistema, visto como una empresa y su entorno. Se puede hacer un análisis del entorno con algunas de las herramientas que hemos mencionado en los Escenarios 1 y 2, como el análisis PESTEL (político, económico, social, tecnológico, ecológico, legal) y a nivel micro con las cinco fuerzas de Porter. De igual manera, se debe realizar un análisis interno que permita saber cuáles son los procesos fuertes y débiles de la organización. Así, se obtienen los factores claves. En este paso es muy importante delimitar las variables internas y externas más importantes para la organización o para el sistema analizado.

Determinación de variables clave Para llegar a las variables clave se deben evaluar cuáles son las más importantes en el desempeño de la organización; esta calificación se debe hacer de manera juiciosa pues, de lo contrario, lo puede afectar.

Estrategias de actores El juego de actores utiliza un método llamado MACTOR, que realiza una valoración de las relaciones que tienen los actores, sus convergencias y divergencias respecto a las variables clave que se encontraron en el punto anterior.

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Se debe consultar a los expertos para identificar los actores que tienen relación directa con las variables; es preciso que no exceda 12 actores. Las variables no solamente se limitan al resultado estadístico o probabilístico que brinda el MICMAC, sino que están influenciadas por los actores que de una manera u otra se encuentran en el sistema y toman decisiones a la hora de buscar sus objetivos. Así, en primer lugar, se debe analizar el comportamiento de los actores frente a las variables clave. A continuación, se exponen los pasos para el análisis de actores:

»

Enumerar los proyectos, anhelos y temores que tiene el actor con respecto a la organización estudiada.

»

Analizar la posición de cada actor frente a los demás en relación con una variable.

2.2.2. Elaboración de los escenarios Después de haber identificado los factores clave, las tendencias de estas variables, las tendencias de los actores sociales y los factores de cambio se pueden formular unas hipótesis sobre las variables que podrían estar afectadas por las acciones de los actores. Al grupo de hipótesis le corresponde un determinado escenario cuyo resultado es más o menos probable. La elaboración de los escenarios busca identificar diferentes futuros posibles y ponerles orden de acuerdo con la probabilidad de ocurrencia. Las variables clave se transforman en hipótesis; la redacción de estas debe permitir medir las variables respectivas. Los métodos más usados en la elaboración de escenarios son el de impactos cruzados (SMIC) y el método Delphi. El método Delphi recoge las probabilidades de ocurrencia de las hipótesis sin tener en cuenta las demás; el método SMIC se basa en el cálculo de la probabilidad de ocurrencia de una hipótesis teniendo en cuenta la relación entre factores. El método SMIC es muy utilizado porque posee una característica importante y es que no requiere que los expertos estén juntos cuando se haga el análisis. Los expertos deben calificar la ocurrencia de las hipótesis de la siguiente manera:

»

Calificar la probabilidad de la realización de la hipótesis, que es la misma variable inicial, con respecto a un horizonte de tiempo.

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»

Calificar unas probabilidades que están condicionadas. Es decir, la probabilidad de que A ocurra si B se genera y la probabilidad de A si B no se realiza.

En este caso, el método SMIC consiste en corregir las probabilidades que los expertos le han asignado a las hipótesis, direccionando los resultados para que sean coherentes. Hay un software que permite realizar este tipo de análisis y que se puede descargar en línea.

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Referencias Chung, A. (2017). Teoría y práctica de la prospectiva. Bogotá, Colombia: Alfaomega. Godet, M. (1997). De la anticipación a la acción. Manual de prospectiva y estrategia. París, Franci...