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POLITEXT Pere Escorsa Castells Jaume Valls Pasola Tecnología e innovación en la empresa EDICIONS UPC La presente obra fue galardonada en el tercer concurso "Ajut a l'elaboració de material docent" convocado por la UPC. Primera edición: septiembre de 2003 Diseño de la cubierta: Manuel A...

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Escorsa Perez 2001 Rene Rojas

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GEST ION T ECNOLOGICA INNOVACION Andrea Carolina Fernandez

Fact ores que inciden en la incorporación y formalización de procesos de innovación y desarrollo de pr… Revist a Saber Ciencia y Libert ad La int eligencia compet it iva en España: desarrollo act ual y perspect ivas fut uras PhD Alessandro Comai

POLITEXT

Pere Escorsa Castells Jaume Valls Pasola

Tecnología e innovación en la empresa

EDICIONS UPC

La presente obra fue galardonada en el tercer concurso "Ajut a l'elaboració de material docent" convocado por la UPC.

Primera edición: septiembre de 2003

Diseño de la cubierta: Manuel Andreu

©

Los autores, 2003

©

Edicions UPC, 2003 Edicions de la Universitat Politècnica de Catalunya, SL Jordi Girona Salgado 31, 08034 Barcelona Tel.: 934 016 883 · Fax: 934 015 885 Edicions Virtuals: www.edicionsupc.es E-mail: [email protected]

Producción:

Romanyà-Valls Pl. Verdaguer 1, 08786 Capellades (Barcelona)

Depósito legal: B-41361-2003 ISBN: 84-8301-706-7 Quedan rigurosamente prohibidas, sin la autorización escrita de los titulares del copyright, bajo las sanciones establecidas en las leyes, la reproducción total o parcial de esta obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografía y el tratamiento informático, y la distribución de ejemplares de ella mediante alquiler o préstamo públicos.

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Presentación

Presentación de la 2ª edición ampliada Los temas relacionados con la gestión de la innovación han ido aumentando su protagonismo en el campo de la economía y gestión de empresas a lo largo de los años noventa. El reconocimiento del papel decisivo de la innovación para el mantenimiento y la mejora de la competitividad empresarial está claramente en el origen de esta cuestión. En el mundo académico, términos como economía del cambio tecnológico, gestión de la I+D, desarrollo de producto y gestión de la tecnología u organización y dirección de la innovación han ido adquiriendo status propio. Utilizando distintas denominaciones se han ido introduciendo en los programas académicos de las universidades asignaturas que se ocupan de unas materias que, hasta los años 90 eran solo objeto de cursos de especialización o de doctorado. Este fenómeno se ha dado en numerosos países y, hoy en día, tanto en las escuelas de ingeniería como en facultades de ciencias económicas y empresariales la “innovación” ha consolidado un cierto espacio propio. El libro que el lector tiene en sus manos, tiene su origen en el año 1994 cuando la Universidad Politécnica de Cataluña nos otorgó una ayuda para su realización, en versión catalana, en el marco de un concurso de ayudas para la elaboración de material docente. Tras la publicación en 1996 de la versión catalana, se publicó en 1997 la versión en castellano a partir de la cual se ha elaborado la presente edición. La versión castellana fue difundida a partir de 2001 en Latinoamérica por AlfaOmega grupo editor a partir de un acuerdo entre esta editorial y Edicions de la UPC. Se trataba, entonces y ahora, de proporcionar un manual que pudiera introducir a los alumnos universitarios de segundo ciclo en los temas relacionados con la gestión de la innovación. El objetivo es el de presentar en trece lecciones un temario básico que combine el rigor académico con ejemplos didácticos para ilustrar los distintos temas tratados. El libro parte de la propia experiencia docente e investigadora de los autores en la Universidad Politécnica de Cataluña, en la Universidad de Girona y en la empresa IALE Tecnología e incorpora algunos materiales de textos publicados con anterioridad dentro de la Colección “Quaderns de Competitivitat” editada por el Departament d’Indústria i Energia de la Generalitat de Cataluña en 1993. La presente edición presenta algunos cambios significativos con relación a la edición de 1997. Algunos capítulos han sido modificados totalmente, como el dedicado a la vigilancia tecnológica. Por una parte la gestión de la innovación ha ido consolidándose como una disciplina más estructurada y formalizada, en la medida en que tanto desde el campo académico como desde el campo de la práctica empresarial se ha trabajado intensamente para conocer mejor el proceso innovador pero también como gestionar mejor la innovación empresarial en la práctica. Por otra parte algunos ejemplos reclamaban su actualización y además determinados temas han evolucionado significativamente en una década. A

© Los autores, 2003; © Edicions UPC, 2003.

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Tecnología e innovación en la empresa

modo de ejemplo pueden citarse las políticas de apoyo –con especial atención a las directrices del VI Programa Marco de la Unión Europea- o la normativa sobre la patentabilidad de las invenciones biotecnológicas. El libro es tributario de las influencias obvias de nuestros entornos académicos de docencia e investigación. Nuestro agradecimiento, en primer lugar para profesores y amigos con los que, más allá de la amistad, hemos tenido la oportunidad de enriquecernos mutuamente con el debate sobre estos temas relacionados con la economía del cambio tecnológico y la gestión de la innovación. En la UPC: Francesc Solé Parellada, Anastasi Pérez, Carme Martínez, Manel Rajadell, Joan Martin, .... En la UdG: Pere Condom, Xavier Amores, Andrea Bikfalvi, Jaume Guia, Núria Mancebo, Anna Arbussà i Jordi Balagué. Fuera del ámbito de nuestras universidades, queremos agradecer los valiosos comentarios y sugerencias de Ramon Maspons (IALE Tecnología), de Josep Maria Surís (Universidad Autónoma de Barcelona), de Esteban Fernández (Universidad de Oviedo), de Bernard Dousset (Universidad Paul Sabatier de Toulouse), de Ángel Martínez (Universidad de Zaragoza), de Manuel Ruíz (Universidad de Lleida), de Enrique de Miguel y Juan Ignacio Dalmau (Universidad Politécnica de Valencia), de a Julián Pavón y Antonio Hidalgo (Universidad Politécnica de Madrid), de Josep Antoni Ybarra (Universidad de Alicante), de Jordi Molas Gallart (SPRU, Universidad de Sussex), de Bengt-Arne Vedin (Universidad de Mälardalens, Suecia) y de Leonel Corona (UNAM, México). Todos ellos destacados expertos en estas materias. Desde el punto de vista técnico, el libro no habría sido posible sin la aportación de numerosas personas e instituciones a las cuales queremos expresar nuestro agradecimiento. La Direcció General d’Industria, antes mencionada, que nos autorizó a incorporar algunos materiales previamente publicados. Narcís Mundet, quien nos ayudó, en la primera edición, en la preparacion de material y la redacción parcial de algunos capítulos. Mariona y Enric Escorsa O’Callaghan y Jaume Valls Serra contribuyeron, con sus traducciones, a que la primera version castellana fuera posible. Finalmente, los problemas informáticos por incompatibilidades imprevistas de software, nos obligaron a repetir la mayoría de tablas y gráficos, que juntamente, con los nuevos, están presentes en esta edición. Esta elaboración de gráficos y tablas ha sido posible gracias a la labor, paciente, de Josep Llach. Sin todas estas colaboraciones esta edición, actualizada y ampliada respecto de la primera, difícilmente habría sido una realidad.

© Los autores, 2003; © Edicions UPC, 2003.

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Índice

Índice 1.

La innovación

1.1

1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9

Innovar o desaparecer…………………………………………………..…………………….. 1.1.1 Una economía de nuevos productos………………………………………………….. 1.1.2 Los continuos cambios de la tecnología……………………………………………… El concepto de innovación y la terminología de la I+D (investigación y desarrollo)………... 1.2.1 Algunas definiciones de innovación………………..………………..……………….. 1.2.2 Investigación básica, investigación aplicada y desarrollo tecnológico (I+D)………... El proceso innovador……………………………………………..……………..………......... 1.3.1 El modelo lineal……………………………………………..……………..…………. 1.3.2 El modelo de Marquis……………………………………………..……………......... 1.3.3 El modelo de la London Business School………………..……………..…………..... 1.3.4 El modelo de Kline………………..……………..………………...…………………. Clases de innovaciones ………………..……………..………………..................................... ¿Es imprescindible la investigación para innovar? ¿Vale la pena investigar?.......................... La innovación y la gestión del conocimiento (Knowledge Management)…………………… Gestión de la innovación y gestión de la tecnología (technology management)……………... I+D+I (Investigación + Desarrollo + Innovación)…………………………………………… La sistematización de la gestión de la tecnología y de la innovación………………………...

2.

Estrategia empresarial y estrategia tecnológica

2.1 2.2

Estrategia: el concepto y las matrices de posición …………………………………………... La tecnología como variable estratégica……………………………………………………... 2.2.1 La elaboración de la estrategia tecnológica…………………………………………... Herramientas para la reflexión estratégica…………………………………………………… 2.3.1 La matriz "tecnologías-productos"…………………………………………………… 2.3.2 La matriz ADL y las estrategias……………………………………………………… 2.3.3 El árbol tecnológico dual……………………………………………………………... 2.3.4 La matriz atractivo tecnológico - posición tecnológica……………………………….

1.2

1.3

2.3

© Los autores, 2003; © Edicions UPC, 2003.

15 15 17 20 20 23 26 26 27 31 31 33 39 43 46 51 51

55 61 63 65 65 67 69 70

10

Tecnología e innovación en la empresa

2.3.5

2.4 2.5 2.6

La exploración sistemática de aplicaciones en otros sectores: los "racimos" o "árboles" tecnológicos………………………………………………………………... 2.3.6 Las capacidades esenciales (core competences)……………………………………… 2.3.7 Las carteras de tecnologías…………………………………………………………… El plan estratégico del desarrollo tecnológico………………………………………………... Tipos de estrategia tecnológica. Algunas clasificaciones…………………………………….. Consideraciones finales……………………………………………………………………….

3.

La vigilancia tecnológica

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5

Introducción………………..……………..………………....................................................... 87 ¿Qué se debe vigilar? ………………..……………..………………...………………..……... 89 La práctica de la vigilancia………………..……………..………………................................ 91 De la vigilancia tecnológica a la inteligencia competitiva…………………………………… 103 Conclusiones………………………………………………………………………………….. 106

4.

Herramientas para la innovación: la creatividad

4.1 4.2 4.3 4.4 4.5

La creatividad………………………………………………………………………………… 107 La intuición…………………………………………………………………………………… 108 La persona creativa…………………………………………………………………………… 113 La organización creativa……………………………………………………………………… 116 Herramientas para estimular la creatividad…………………………………………………... 118 4.5.1 La lluvia o tormenta de ideas (Brainstorming) ………………………………………. 119 4.5.2 La sinéctica…………………………………………………………………………… 119 4.5.3 Palabras al azar……………………………………………………………………….. 121 4.5.4 El análisis morfológico……………………………………………………………….. 123

5.

Herramientas para la innovación: la previsión tecnológica

5.1 5.2

5.3

La prospectiva………………………………………………………………………………... Métodos utilizados en la previsión tecnológica………………………………………………. 5.2.1 Métodos proyectivos…………………………………………………………………. 5.2.2 Métodos prospectivos………………………………………………………………… La previsión tecnológica: un balance…………………………………………………………

6.

La gestión de los proyectos de I+D

6.1

La I+D interna………………………………………………………………………………... 143

© Los autores, 2003; © Edicions UPC, 2003.

72 74 75 80 81 85

125 128 129 133 138

11

Índice

6.4

6.1.1 Cinco generaciones de I+D…………………………………………………………... 6.1.2 Estrategia de I+D y capacidades esenciales (core competentes)……………………... Criterios y métodos de evaluación de proyectos……………………………………………... 6.2.1 Poca incertidumbre: métodos económicos…………………………………………… 6.2.2 Incertidumbre más elevada…………………………………………………………… El control de los proyectos de I+D…………………………………………………………… 6.3.1 La delegación por confianza………………………………………………………….. 6.3.2 El punto de decisión crítica. La cancelación de proyectos…………………………... La eficiencia de las actividades de las I+D…………………………………………………...

7.

La organización de la empresa para la innovación

7.1 7.2

7.5 7.6

Los recursos asignados a la I+D……………………………………………………………… 167 El personal de I+D……………………………………………………………………………. 168 7.2.1 Una tipología del personal relacionado con la I+D…………………………………... 168 7.2.2 El conflicto I+D versus gestión………………………………………………………. 170 Estructuras organizativas y departamento de I+D……………………………………………. 171 7.3.1 Las organizaciones y el cambio………………………………………………………. 171 7.3.2 Estructuras organizativas……………………………………………………………... 173 El proceso de desarrollo de nuevos productos y las relaciones entre departamentos………… 180 7.4.1 Del proceso secuencial a las interacciones continuadas……………………………… 180 7.4.2 La ingeniería simultánea o concurrente………………………………………………. 181 La gran empresa y la innovación……………………………………………………………... 185 La empresa virtual……………………………………………………………………………. 187

8

Nuevos productos: concepción, marketing y comercialización

8.1 8.2

Introducción: nuevos productos, la visión desde el marketing……………………………….. 191 Concepto y posicionamiento…………………………………………………………………. 193 8.2.1 Concepto y test del concepto…………………………………………………………. 193 8.2.2 Posicionamiento y estrategias de marketing………………………………………….. 194 Tres herramientas para la concepción de los productos……………………………………… 197 8.3.1 El despliegue de la función de calidad (QFD)………………………………………... 197 8.3.2 El análisis del valor…………………………………………………………………... 203 8.3.3 La resolución de problemas inventivos (TRIZ)………………………………………. 206 El proceso de desarrollo……………………………………………………………………… 207 8.4.1 El diseño……………………………………………………………………………… 208 El plan de marketing y el lanzamiento……………………………………………………….. 212 8.5.1 El plan de marketing………………………………………………………………….. 212 8.5.2 El test de marketing…………………………………………………………………... 215 8.5.3 El lanzamiento………………………………………………………………………... 215 Éxito y fracaso de los nuevos productos……………………………………………………... 219

6.2

6.3

7.3

7.4

8.3

8.4 8.5

8.6

© Los autores, 2003; © Edicions UPC, 2003.

143 149 150 152 154 159 162 163 166

12

Tecnología e innovación en la empresa

8.6.1 8.6.2

8.7

Resultados de la investigación sobre nuevos productos……………………………… 219 ¿Puede fracasar la empresa innovadora? La importancia de los recursos complementarios……………………………………………………………………… 226 ¿Emerge un nuevo paradigma para el desarrollo de nuevos productos?................................... 231

9.

La protección de la innovación: las patentes

9.1

La necesidad de proteger las innovaciones…………………………………………………… 233 9.1.1 Los principales instrumentos…………………………………………………………. 234 9.1.2 Propiedad industrial y propiedad intelectual…………………………………………. 238 La protección de las invenciones (patentes y modelos de utilidad)………………………….. 238 9.2.1 Las patentes de invención en España………………………………………………… 238 9.2.2 Las vías para patentar………………………………………………………………… 251 9.2.3 Los modelos de utilidad………………………………………………………………. 259 9.2.4 El diseño industrial (modelos y dibujos industriales)………………………………… 259 Los signos distintivos (marcas y nombres comerciales)……………………………………... 259 9.3.1 La marca……………………………………………………………………………… 261 9.3.2 Los nombres comerciales…………………………………………………………….. 264 9.3.3 La marca europea o comunitaria……………………………………………………... 264

9.2

9.3

10. Compra y venta de tecnología 10.1 Transferencia de tecnología: modalidades y estrategias……………………………………… 267 10.1.1 Las modalidades de la transferencia de tecnología…………………………………... 267 10.1.2 Motivaciones de los compradores y de los vendedores de tecnología……………….. 270 10.1.3 Estrategias de transferencia de tecnología……………………………………………. 273 10.2 El mercado de la tecnología………………………………………………………………….. 274 10.2.1 El producto…………………………………………………………………………… 274 10.2.2 Los canales de distribución…………………………………………………………... 274 10.2.3 El precio………………………………………………………………………………. 275 10.3 El contrato de transferencia de tecnología……………………………………………………. 276 10.3.1 Marco legal…………………………………………………………………………… 276 10.3.2 Contenido de los contratos…………………………………………………………… 277 10.3.3 Algunos contratos específicos………………………………………………………... 278

11. La innovación compartida: la cooperación entre empresas 11.1 11.2 11.3 11.4

La cooperación, estrategia en crecimiento…………………………………………………… Las principales modalidades de cooperación………………………………………………… Las motivaciones de las estrategias de cooperación………………………………………….. Redes, clusters y networking………………………………………………………………….

© Los autores, 2003; © Edicions UPC, 2003.

283 286 287 291

13

Índice

11.5 Las joint ventures…………………………………………………………………………….. 292 11.6 Éxito o fracaso de los acuerdos de cooperación……………………………………………… 294

12. Las ayudas institucionales a la innovación y a la I+D 12.1 Las políticas de apoyo a la innovación y a la I+D. Justificaciones e instrumentos…………... 12.1.1 Las justificaciones……………………………………………………………………. 12.1.2 La visión de la escuela francesa de sociología de la innovación……………………... 12.1.3 Principales instrumentos……………………………………………………………… 12.2 De las políticas de la ciencia a las políticas de I+D e innovación……………………………. 12.3 Políticas de apoyo y sistemas nacionales de innovación……………………………………... 12.3.1 Sistemas nacionales de innovación y globalización………………………………….. 12.3.2 Un número creciente de mecanismos, instrumentos y actores……………………….. 12.4 El apoyo financiero…………………………………………………………………………… 12.4.1 Las modalidades……………………………………………………………………… 12.4.2 Algunos elementos de reflexión sobre el apoyo financiero a la I+D…………………

297 297 299 300 302 303 303 304 306 306 308

13. Los programas tecnológicos internacionales 13.1 La política comunitaria de I+D……………………………………………………………….. 13.2 Los programas europeos……………………………………………………………………… 13.2.1 Los programas marco y el espacio europeo de investigación………………………... 13.2.2 Mecanismos de participación………………………………………………………… 13.2.3 Las convocatorias y el proceso de selección…………………………………………. 13.2.4 El apoyo a las pymes…………………………………………………………………. 13.3 Otras iniciativas internacionales………………………………………………………………

313 316 316 318 320 322 322

Bibliografía…………………………………………………………………………………. 325

© Los autores, 2003; © Edicions UPC, 2003.

325

14 Bibliografía

Bibliografía 1 La innovación ABERNATHY, William y CLARK, Kim (1985), "Innovation: Mapping the winds of creative destruction", Research Policy nº 14.

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CHESNAIS, François (1986), "Science, technologie et compétitivité", STI Revue nº 1, Paris.

ALBORS, José y MOLINA, Xavier (1999), “La difusión de la innovación como factor competitivo en las redes interorganizativas descentralizad...