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Acta de utilidad para materia corporativa...

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CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORMEDEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTODEL 14 DE DICIEMBREDE 2011. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día 14de diciembre del año en curso a las 9:00 horas, en el domicilio de la sociedad sito en Calle Vía 3 No. 126 Local 5 Col. Tabasco 2000 Villa Hermosa, Centro Tabasco, C.P. 86035. La presente reunión se realiza contando con la asistencia de las siguientes personas: ING. FERNÁN PAVIA PUGA ADMINISTRADOR ÚNICO C. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PERSONAL DEL AREA DE OPERACIÓN DESIGNADO PUESTO ORDEN DEL DÍA I).- Avances del Plan de Trabajo General de Prevención. DESAHOGO DE LA ORDEN DEL DÍA I).- Con respecto al único punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento informa que se han hecho las modificaciones necesarias al Sistema para dar cumplimiento a las Disposiciones aplicables. Con lo anterior se dio por terminadoel informe del Oficial de Cumplimiento en cumplimiento a las Disposiciones de carácter general en la materia.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO C. CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORME DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL 11 DE ENERO DE 2012. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día 11 de enero del año en curso a las 9:00 horas, en el domicilio de la sociedad sito en Calle Vía 3 No. 126 Local 5 Col. Tabasco 2000 Villa Hermosa, Centro Tabasco, C.P. 86035. La presente reunión se realiza contando con la asistencia de las siguientes personas: ING. FERNÁN PAVIA PUGA ADMINISTRADOR ÚNICO C. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PERSONAL DEL AREA DE OPERACIÓN DESIGNADO PUESTO ORDEN DEL DÍA I).- Avances del Plan de Trabajo General de Prevención. II).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Inusuales. III).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Internas Preocupantes. IV) Operaciones Relevantes DESAHOGO DE LA ORDEN DEL DÍA I).- Con respecto alprimer puntode la orden del día, el Oficial de Cumplimiento informa que se entregó a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, el Manual de Políticas y Procedimientos con fecha 29 de diciembre 2011, en tiempo y forma. Con el mismo escrito, se notifica el nombramiento del Oficial de Cumplimiento. II).- Con relación al segundo punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún cliente, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación inusual.

III).- Respecto al tercer punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún directivo, empleado o funcionario, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación interna preocupante. IV).-Siguiendo con el cuarto punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento informó que el sistema procesó la información y segeneró oportunamente el reporte con de Operaciones Relevantes efectuadas durante el 4° trimestre de 2011, sin que se detecte operaciones con estas características, debido a la actividad y políticas que maneja la SOFOM. Se sigue en la espera de la definición por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores respecto al procedimiento para la generación de la cuenta única SITI, así como el Lay Out que necesita programarse a fin de estar en posibilidades de enviar información a la CNBV.

Con lo anterior se dio por terminado el informe del Oficial de Cumplimiento en cumplimiento a las Disposiciones de carácter general en la materia.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO C. CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORME DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL 8 DE FEBRERO DE 2012. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día 8 de febrero del año en curso a las 9:00 horas, en el domicilio de la sociedad sito en Calle Vía 3 No. 126 Local 5 Col. Tabasco 2000 Villa Hermosa, Centro Tabasco, C.P. 86035. La presente reunión se realiza contando con la asistencia de las siguientes personas: ING. FERNÁN PAVIA PUGA ADMINISTRADOR ÚNICO C. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PERSONAL DEL AREA DE OPERACIÓN DESIGNADO PUESTO ORDEN DEL DÍA I).- Avances del Plan de Trabajo General de Prevención. II).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Inusuales. III).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Internas Preocupantes. DESAHOGO DE LA ORDEN DEL DÍA I).- Se sigue en espera de la definición por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores respecto al procedimiento para la generación de la cuenta única SITI. II).- Con relación al segundo punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún cliente, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación inusual. III).- Respecto al tercer punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún directivo, empleado o funcionario, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación interna preocupante. Con lo anterior se dio por terminado el informe del Oficial de Cumplimiento en cumplimiento a las Disposiciones de carácter general en la materia. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO C. CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORME DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL 14 DE MARZO DE 2012. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día 14 de marzo del año en curso a las 9:00 horas, en el domicilio de la sociedad sito en Calle Vía 3 No. 126 Local 5 Col. Tabasco 2000 Villa Hermosa, Centro Tabasco, C.P. 86035. La presente reunión se realiza contando con la asistencia de las siguientes personas: ING. FERNÁN PAVIA PUGA ADMINISTRADOR ÚNICO C. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PERSONAL DEL AREA DE OPERACIÓN DESIGNADO PUESTO ORDEN DEL DÍA I).- Avances del Plan de Trabajo General de Prevención. II).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Inusuales. III).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Internas Preocupantes. DESAHOGO DE LA ORDEN DEL DÍA I).- Se sigue en espera de la definición por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores respecto al procedimiento para la generación de la cuenta única SITI. II).- Con relación al segundo punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún cliente, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación inusual. III).- Respecto al tercer punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún directivo, empleado o funcionario, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación interna preocupante. Con lo anterior se dio por terminado el informe del Oficial de Cumplimiento en cumplimiento a las Disposiciones de carácter general en la materia. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO C. CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORME DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL 11 DE ABRIL DE 2012. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día11 d abril del año en curso a las 9:00 horas, en el domicilio de la sociedad sito en Calle Vía 3 No. 126 Local 5 Col. Tabasco 2000 Villa Hermosa, Centro Tabasco, C.P. 86035. La presente reunión se realiza contando con la asistencia de las siguientes personas: ING. FERNÁN PAVIA PUGA ADMINISTRADOR ÚNICO C. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PERSONAL DEL AREA DE OPERACIÓN DESIGNADO PUESTO ORDEN DEL DÍA I).- Avances del Plan de Trabajo General de Prevención. II).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Inusuales. III).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Internas Preocupantes. IV).- Operaciones Relevantes DESAHOGO DE LA ORDEN DEL DÍA I).- Con fecha 12 de marzo de 2012, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores proporcionó el procedimiento para la generación de la cuenta única SITI. Se envió la liga del Manual para generar la clave. La Comisión Nacional Bancaria y de Valores iniciará con el proceso para la generación de las claves únicas del SITI, a fin de una vez que se publique en el Diario Oficial de la Federación el Layout y su instructivo dellenado, estén en posibilidad de enviar a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público a través de la Comisión los Reportes de Operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes. Se está preparando el Manual de Políticas y Procedimientos para presentarlo.

II).- Con relación al segundo punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún cliente, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación inusual. III).- Respecto al tercer punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún directivo, empleado o funcionario, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación interna preocupante. IV).- Siguiendo con el cuarto punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento informó que el sistema procesó la información y generó oportunamente el reporte con de Operaciones Relevantes efectuadas durante el 1er trimestre de 2012, sin que se detecte operaciones con estas características, debido a la actividad y políticas que maneja la SOFOM. Se sigue en la espera de la definición por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores respecto al Lay Out que necesita programarse a fin de estar en posibilidades de enviar información a la CNBV. Con lo anterior se dio por terminado el informe del Oficial de Cumplimiento en cumplimiento a las Disposiciones de carácter general en la materia.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO C. CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORME DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL 9 DE MAYO DE 2012. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día 9 de mayo del año en curso a las 9:00 horas, en el domicilio de la sociedad sito en Calle Vía 3 No. 126 Local 5 Col. Tabasco 2000 Villa Hermosa, Centro Tabasco, C.P. 86035. La presente reunión se realiza contando con la asistencia de las siguientes personas: ING. FERNÁN PAVIA PUGA ADMINISTRADOR ÚNICO C. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PERSONAL DEL AREA DE OPERACIÓN DESIGNADO PUESTO ORDEN DEL DÍA I).- Avances del Plan de Trabajo General de Prevención. II).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Inusuales. III).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Internas Preocupantes. DESAHOGO DE LA ORDEN DEL DÍA I).- En espera de definición. II).- Con relación al segundo punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún cliente, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación inusual. III).- Respecto al tercer punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún directivo, empleado o funcionario, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación interna preocupante. Con lo anterior se dio por terminado el informe del Oficial de Cumplimiento de conformidad con las Disposiciones de carácter general en la materia. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO C. CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORME DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL 13 DE JUNIO DE 2012. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día 13 de junio del año en curso a las 9:00 horas, en el domicilio de la sociedad sito en Calle Vía 3 No. 126 Local 5 Col. Tabasco 2000 Villa Hermosa, Centro Tabasco, C.P. 86035. La presente reunión se realiza contando con la asistencia de las siguientes personas: ING. FERNÁN PAVIA PUGA ADMINISTRADOR ÚNICO C.P. NORMA EDITH HERNANDEZ CONTRERAS OFICIAL DE CUMPLIMIENTO PERSONAL DEL AREA DE OPERACIÓN DESIGNADO PUESTO ORDEN DEL DÍA I).- Avances del Plan de Trabajo General de Prevención. II).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Inusuales. III).- Proposición, análisis, discusión y, en su caso, resolución del Dictamen sobre Operaciones Internas Preocupantes. DESAHOGO DE LA ORDEN DEL DÍA I).- Con fecha 4 de mayo de 2012, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores proporcionó un comunicado respecto a las obligaciones a las que está sujeta la SOFOM en cuanto entrega de información. Con esta misma fecha, se informa que además de reportar operaciones a través del SITI, su función es recibir por parte de la Comisión las listas oficialmente reconocidas que emitan organismos internacionales o autoridades de otros países, de personas vinculadas con el terrorismo o su financiamiento, o con otras actividades ilegales, así como listas de personas políticamente expuestas.

Con fecha 21 de mayo venció el plazo establecido para presentar las modificaciones al Manual de políticas internas en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, mismo que se entregó en tiempo y forma. El 15 de mayo, se entregó a la CNBV la información respecto a la identidad de las personas que ejercen el control, con esta misma fecha se notifica a la misma autoridad el nombramiento del Oficial de Cumplimiento. El 31 de mayo se envió a la CNBV el Manual de Políticas y Procedimientos de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. El 1° de junio, se publicó del Lay Out, que necesita el Sistema para poder enviar la información a la CNBV, mismo que se entregó para que se realicen la programación necesaria y estar en posibilidades de enviar la información a la CNBV. II).- Con relación al segundo punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún cliente, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación inusual. III).- Respecto al tercer punto de la orden del día, el Oficial de Cumplimiento comentó que considerando los lineamientos del manual que se encuentra en vigor, informa que a la fecha no se ha presentado algún comportamiento inusual por parte de algún directivo, empleado o funcionario, por lo que tomando en cuenta lo anterior, ratifica que no se ha presentado ninguna operación interna preocupante. Con lo anterior se dio por terminado el informe del Oficial de Cumplimiento de conformidad con las Disposiciones de carácter general en la materia.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO C.P. NORMA EDITH HERNANDEZ CONTRERAS CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

CREDITOS INTELIGENTES, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R. INFORME DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL 11 DE JULIO DE 2012. En cumplimiento de lo dispuesto en la disposición Trigésima Séptima de la Resolución por la que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público expidió las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y el Art. 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, se realiza este informe del Oficial de Cumplimiento, el día 11 de julio del año en curso a las ...