Actividad 1 - Evidencia 4 Cuestionario PDF

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Actividad 1 - Evidencia 4: CuestionarioNo hacen parte de los elementos fundamentales del SARLAFT. Los siguientes: Estructura organizacional Estructura administrativa Estructura financiera (correcta) Estructura tecnológica Estructura física Retroalimentación : Lo sentimos, la opción seleccionada no e...

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Actividad 1 - Evidencia 4: Cuestionario No hacen parte de los elementos fundamentales del SARLAFT. Los siguientes: Estructura organizacional Estructura administrativa Estructura financiera (correcta) Estructura tecnológica Estructura física Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

Ley a través de la cual se reguló en Colombia la financiación del terrorismo como un delito financiero. Es: Ley 526 de 1999 Ley 1621 de 2013 C.P de 1991 Ley 793 de 2002 Ley 1121 de 2006 Retroalimentación: Ley 1121 de 2006 a través del cual Colombia reguló la tipificación del delito de la financiación del terrorismo.

En el plan nacional de desarrollo 2014 - 2018 existen unos lineamientos específicos referentes al lavado de activos y financiación del terrorismo, uno de ellos es: Realizar ejercicios de análisis comparativos que muestran sus efectos en la economía legal. Para tomar correctivos adecuadamente. Determinar los lineamientos o condicionamientos generales en los que se debe basar cada organización vigilada para dar cumplimiento a las normas que regulan el SARLAFT. Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y humanos en defensa de la utilización apropiada de los recursos públicos y la prevención y lucha en contra de la corrupción.

Realizar informes territoriales de riesgo de lavado de activos como herramienta fundamental para la implementación de estrategias de prevención y de controles de costo de efectivo. Ninguna es cierta. Retroalimentación: Realizar informes territoriales de riesgo de lavado de activos como herramienta fundamental para la implementación de estrategias de prevención y control del costo efectivo. (Información tomada de informe de gestión 2016 UIAF 2016 pag.10).

Las entidades financieras deben capacitar a todos los involucrados con el fin de que conozcan: Las políticas Las entidades de vigilancia y control financiero Los procesos (correcta) Los requerimientos Los delitos inherentes al LA/FT Retroalimentación: Lo sentimos, la opción seleccionada no es la correcta.

Según el informe de UIAF, publicado en enero de 2017 el lavado de activos en Colombia para el año 2013 fue: 2,7 por ciento del PIB 10,9 por ciento del PIB 5,19 por ciento del PIB 1,3 por ciento del PIB 1,9 por ciento del PIB Retroalimentación: En términos del producto interno bruto (PIB) nacional, representó el 2,7 por ciento del PIB en 1985, hasta llegar al 1,3 por ciento del PIB en 2013, con el pico más alto de 10,9 por ciento entre los años de 1999 a 2000. Las cifras reveladas en el estudio manifiestan el impacto que tiene el lavado de activos en la economía.

Los siguientes no son riesgos asociados al lavado de activos:

Riesgo legal Riesgo financiero Riesgo de contagio Riesgo administrativo Riesgo reputacional Retroalimentación: Riesgo legal, riesgo de contagio y riesgo reputacional son los Únicos asociados al Lavado de activos.

La circular 007 de 2007 define dos riesgos para las empresas de todos los sectores de la economía estos son: Riesgo inherente a la actividad empresarial Lavado de activos Riesgo legal Financiación del terrorismo Actividades ilícitas Retroalimentación: La circular 007 de 2007 define dos riesgos para las empresas de todos los sectores de la economía lavado de activos y financiación del terrorismo.

El ente rector en la inspección y vigilancia en el LA/FT, que controla las políticas tendientes a regular las conductas delictivas en el aspecto financiero es: La DIAN La Fiscalía General de la Nación El ministerio de Hacienda La Superintendencia Financiera de Colombia Ninguna de las anteriores Retroalimentación: La Superintendencia como ente rector en la inspección y vigilancia en el sector financiero, normaliza las políticas tendientes a regular conductas delictivas en las entidades financieras y de divisas en Colombia.

Según dato tomado del informe de la Auditoría General de la República, 2012, p. 48. El lavado de dinero puede representar mundialmente en: El 10% del PIB El 5% del PIB El 8% del PIB El 9% del PIB El 7% del PIB Retroalimentación: El lavado de activos y la financiación del terrorismo no es sólo un problema local, este lastre es de Índole internacional según un informe de la auditoría general de la república en el año 2012: algunas cifras, se muestran como a nivel mundial, el lavado de dinero puede representar el 7% del PIB mundial?

Los resultados del estudio muestran que el lavado de activos presentó una tendencia decreciente hasta el año: 2005 2015 2011 2013 2016 Retroalimentación: Aumentó de manera constante desde el año 1985 hasta el año 1999 y luego presentó una tendencia decreciente hasta el año 2013.

Según el informe de UIAF, publicado en enero de 2017, el siguiente es uno de los modos de operación en temas de corrupción en el país Práctica a través del cual por medio de transacciones financieras y comerciales se encubren las actividades ilícitas Evitar ser descubierto por las autoridades judiciales Evadir la ley Utilización de convenios de asociación por medio de empresas de fachada vinculadas a organizaciones criminales Ninguna de las anteriores

Retroalimentación: Utilización de convenios de asociación por medio de empresas de fachada vinculadas a organizaciones criminales. Los riesgos asociados al lavado de activos son: Riesgo legal Riesgo financiero Riesgo de contagio Riesgo administrativo Riesgo reputacional Retroalimentación: Riesgo legal: Es el peligro al que se ve abocada una empresa cuando es requerida o conminada a sanciones, multas e indemnizaciones por no cumplir con las normas, establecidas como responsabilidad en su accionar legal. Riesgo reputacional: Situación en la que puede caer una empresa por desprestigio, mala imagen, publicidad negativa, que puede ser cierta o simplemente lo hagan por difamación de la empresa, respecto a sus actuaciones legales. Esto puede causar bajas en las ventas, pérdida clientes, desprestigio, o estar involucrado en procesos legales jurídicos. Riesgo de contagio: Es el evento de pérdida por el ejercicio o práctica de otra institución que tenga relación o algún vínculo con la empresa y la afecte por el sistema de rebote.

Según el informe de UIAF, publicado en enero de 2017, los siguientes no son modos de operación en temas de corrupción en el país. Utilización de convenios de asociación por medio de empresas Utilización de dinero del estado para fines privados Inversiones en campaña políticas Devolución de impuestos a través de operaciones ficticias de comercio exterior. Importaciones sin el debido registro del Dian Retroalimentación: En Colombia según el Último reporte de la unidad de Información y análisis financiero (UIAF), publicado en enero de 2017, identifica los siguientes modos de operación en temas de corrupción en el país. Estos son: Devolución de impuestos a través de operaciones ficticias de comercio exterior. Ingreso (Desviación) de dineros públicos a campañas políticas. - Manejo de dinero de origen ilícito en cuentas de campañas políticas. - Lavado de activos mediante carrusel de inmobiliario (Privado) - Fiducia de inversión: ?Pitufeo? FCO. Utilización de convenios de asociación por medio de empresas de fachada vinculadas a organizaciones criminales. - Manejo de dineros de origen ilícito en las

cuentas de campañas políticas. - Utilización de estructuras societarias complejas para canalizar fondos provenientes de corrupción.

La ley por medio de la cual se crea la Unidad de Información y Análisis Financiero fue: 1121 de 2006 526 de 1999 Ley 1621 de 2013 Ley 793 de 2002 Ninguna es correcta

Retroalimentación: Por medio de esta ley se crea la unidad de información y análisis financiero como una unidad administrativa especial con autonomía administrativa, patrimonio independiente y regímenes especiales. Dicha unidad está ¡adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Su función es la intervención del Estado con el fin de detectar prácticas del lavado de activos....