Capitulos 12 Y 13 - Resumens para examen PDF

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Resumens para examen...

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CAPÍTULO 12 SELECCIÓN DE LA MUESTRA EN LA RUTA CUALITATIVA

Elección de las unidades de análisis o casos iniciales y la muestra de origen. 

Definir las unidades de muestreo o casos iniciales.



Elegir la muestra inicial.



Revisar permanentemente las unidades de muestreo y muestra iniciales y en su caso, su redefinición.

Al terminar este capítulo, el alumno será capaz de: 1. Conocer el proceso de definición y selección de la muestra en la investigación cualitativa. 2. Comprender los conceptos esenciales vinculados con la unidad de muestreo y la muestra en estudios cualitativos. 3. Entender los diferentes tipos de muestras no probabilísticas o dirigidas y tener elementos para decidir, en cada investigación, cuál es el tipo apropiado de muestra de acuerdo con el planteamiento del problema y las condiciones que se presenten durante su desarrollo.

Síntesis En el capítulo se comenta el proceso para definir las unidades de muestreo y la muestra iniciales. En los estudios cualitativos el tamaño de muestra no es importante desde una perspectiva probabilística, pues el interés del investigador no es generalizar los resultados de su estudio a una población más amplia, sino profundizar en el entendimiento de un fenómeno. Asimismo, se consideran los factores que intervienen para determinar o sugerir el número de casos iniciales que compondrán la muestra. También se insiste en que conforme avanza el estudio se pueden agregar otros tipos de unidades o reemplazar las unidades originales, puesto que el proceso cualitativo es más abierto y está sujeto al desarrollo del estudio. Por último, se revisan los principales tipos de muestras dirigidas o no probabilísticas, que son las que se utilizan comúnmente en investigaciones cualitativas. Algunos temas tratados en este capítulo 12 serán ampliadas. Profundización en temáticas de la investigación cualitativa .

Se guía por uno o varios propósitos derivados del planteamiento del problema y el interés del investigador

Busca tipos de casos o unidades de muestreo que se encuentran en el ambiente o contexto y sean accesibles

Selección de la muestra en la ruta cualitativa

El tamaño de la muestra o números de casos o unidades de muestreo se define a partir de:

 

Naturaleza del fe nómeno bajo análisis Capacidad operativa de recolección y análisis



Entendimiento del fenómeno



Saturación de catego rías

Muestra cualitativa: • Se determina durante o después de la inmersión inicial • Es tentativa y se puede ajustar en cualquier momento del estudio • No es probabilística • No busca generali zar resultados sino profundizar en el fenómeno bajo estudio

Tipos fundamentales: • De voluntarios • De expertos • De casos tipo • Por cuotas • Diversas o de máxima variación • Homogéneas • En cadena o por redes • De casos extremos • Por oportunida d • Teóricas o conceptuales • Confirmativas • De casos importantes • Por conveniencia

Después de la inmersión inicial: la muestra de origen Has realizado la inmersión inicial, la cual te p ermite sumergirte y profundizar en el contexto. Al mismo tiempo, ya comenzaste a recolectar y analizar información (seguramente yaobservaste diferentes sucesos, te compenetraste con la cotidianidad del ambiente, platicaste o entrevistaste a varias personas, tomaste notas , tienes registradas ciertas impresiones, etc. ). En algún momento de la inmersión inicial o final, debes definir la muestra tentativa, sujeta a la evolución del proce so inductivo. Como explican Creswell y Creswell (2018), Flick (2013), Savin-Baden y Major (2013) y Miles y Huberman (1994b), el muestreo cualitativo está normalmente o rientado por uno o varios propósitos. Las primeras acciones para elegir la muestra ocurren desde el planteamiento mismo y cuando seleccionas el contexto, en el cual esperas encontrar los casos o unidades de muestreo que te interesan. En las invest igac iones cualitativas te cuestionas qué casos requieres inicialmente y dónde puedes en contrarlos. Las unidades de muestreo pueden ser obviamente personas, pero también animales u otr os seres vivos. Asimismo, Lofland et al., (2005) proponen otras unidades, las cuales te comentaremos brevemente. Hay que añadir que estas van del nivel individual al social. • Prácticas. Es una unidad conductual que se refiere a una actividad continua, definida por los miembros de un sistema social como rutinaria. Por ejemplo, la s prácticas de un profesor en el salón de clases o procedimiento s quirúrgicos de un ciru jano. • Episodio s. Implican sucesos dramáticos y sobresalientes. Los divorcios, accidentes y otros eventos traumáticos se consideran episodios y sus efectos en las personas se analizan en div ersos estudios. Llegan a involucrar a una pareja, familia, comunidad o a miles de personas, como sucedió el 11 de septiembre de 2001 con los ataques terroristas en Nueva York y Washington o en el accidente del crucero Costa Concordia, en enero de 2012. • Encuentros. Es una unidad dinámica y pequeña que se da entre dos o máspersonas de manera presencial. Generalmente sirve para completar una tarea o intercambiar información, y termina cuando las personas se separan . Por eje mplo, una consulta de un paciente con un médico. • Papeles o roles. Son unidades articuladas conscientemente que definen en lo social a las persona s. El papel sirve para que la gente organice y proporcione sentido o significado a sus práct icas. El estudio cualitativo de papeles es muy útil para desarrollar tipologías y entender los vínculos dentro de un grupo o colectividad . • Díadas. Parejas que interactúan por un periodo prolongado o que se conectan por algún motivo y forman un vínculo. Adquieren diversas "tonalidades": íntimas, maritales, paternales, amistosas, impersonales, tiranas o burocráticas. Se analiza su origen, intensidad y procesos. • Grupos. Representan conjuntos de personas que intera ctúa n por un periodo extendido, que están ligadas entre sí por una meta y que se consideran a sí mismas como una entidad. Las familias, las redes y los equipos de trabajo son eje mplos de esta unidad de muestreo. • Organizacion es. Son unid ades formadas con fines colectivos. Poseen su origen, estru ctura, jerarquías y cultura (valores, ritos y mitos). • Comunidades. Se trata de asentamientos humanos en un territorio definido socialmente donde surgen organizaciones, grupos, relacione s, papeles, encuentros, episodios y activid ades. Es el caso de un pequeño pueblo, un grupo religioso o una ciudad . • Subculturas. Estas han sido estudiadas tradicionalmen te, aunque los medios de comunicación y las nuevas tecnologías favorecieron la apari ción de nuevos tipos de esta unidad social; por ejemp lo, la cibercultura de internet o las subculturas alrededor de los grupos de rock. Lo que caracteriza a las subculturas es que contienen a una población grande ysus fronteras no siempre quedan definidas. Los verdaderos seguidores o hinchas de un equipo de fú tbol u otro deporte son subculturas muy importantes. • Estilos de vida. Son ajustes o conductas adaptativas que realiza un gran número depersonas en una situación similar. Por ejemplo, estilos de vida adoptados por una clase social, por la ocupación de un sujeto o inclusive por sus adicciones. • Procesos. Conjuntos de actividades, tareas o acciones que se realizan o suceden de manera sucesiva o simultánea con un fin determinad o. Por ejemplo, de enseñanza-aprendizaje, manufactura de un producto o emigración de una especiea nimal.

Selecc ión

de la muestra en l a ruta cualitativa

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En el ejemplo del estudio sobre las emociones que experimentan los pacientes jóvenes que serán operados, al ver el propósito ya sabemos que los casos van a ser personas de entre 14 y 20 años de la ciudad de Salta, en Argentina, y que cubren la condición de estar programados para una operac ión de alto rie sgo. Asimismo, ubicamos hospitales donde se realizan estas operaciones. Ahora, debemo s elegir los casos (por ejemplo, de un listado que nos señale la p rogramac ión de las intervenciones quirúrgicas del tipo buscado en los próximos meses) y contactarlos para lograr su consentimiento y el de sus médicos y padres (con el antecede nt e de que los hospitales hayan autorizado la investigación). Pero, ¿cuántos casos?, ¿cuántos j óvenes que se someterán a cirugía debemos incluir : 10 , 15, 50, 100?, ¿qué tamaño de muestra es el adecuado? Como hemos visto, en los estudios cualitativos el tamaño de muestra no es importante desde una perspectiva probabilística, pues el interés del investigador no es extender los resultados de su estudio a un universo mayor. Lo que se busca en la indagación cualitativa es profundidad. Nos conciernen casos o unidades (participantes, organizaciones, manifestaci ones humanas, eventos, animales, hechos, etc.) que nos ayuden a entender el fenómeno de estudio y a responder a las preguntas de investigación. MUESTRA. En la ruta cualitativa es el grupo de personas, eventos, sucesos, com unidades, etc., sobre el cual se habrán de r ecolectar los datos, sin que necesariamente sea estadísticamente represent ativo del universo o población que se estudia. El muestreo adecuado tiene una importancia crucial en la investigación, y la investigación cualitativa no es una exce pción (Barbour, 2007,) . Por esta razón es necesario que reflexiones sobre cuál es la estrategia de muestreo más pertinente para lograr tus obje- tivos de investigación, tomando en cuenta criterios de rigor, estratégicos , éticos y pragmáticos, como se explicará a continu ación. Por lo general, son cuatro los factores que intervienen para det erminar o sugerir el número de casos:1 Capacidad operativa de recolección y análisis (el número de casos que puedan manejarse de manera realista y de acuerdo con los recursos disponibles). 1.

2.

El entendimiento del fenómeno (el número de casos que permitan responder a las preguntas de investigación).

3. El hecho de que la nueva información o datos que se agreguen ya no produzcan o aporten conocimientos novedosos o adicional es, lo que más adelante se denominará saturación de categorías. 4.

La naturaleza del fenómeno bajo análisis (si l os casos o unidades son frecuentes y accesibles o

no, si recolectar la información correspondiente lleva poco o mucho tiempo). Por eje mplo, en el estudio sobre las emociones que los pacientes jóvenes pueden experimentar antes de ser operados, el investigador procurará analizar el mayor número posible de casos (que depende, en primera instancia, de cuántas c irugías de alto riesgo se realizan en Salta, mensual o anualmente, a la población de int erés). Asimismo, en la investigación de Morrow y Smith (1995 ) se reclutó abiertamente a las participantes (cuantas más, mejor, pero que pudieran tratarse). La muestra final fue de 11 mujeres ( el requisito era que desaf ortunadamente hubiesen pasado por una situación de abuso sexual prolongado durante su infancia).

En un estudio sobre las emociones que los pacientes jóvenes pueden experimentar antes de ser operados, el investigador deberá analizar el mayor número de casos

Idealmente, habrá ocasiones en que se obtengan muestras grandes, que nos darían una comprensión completa del problema de estudio, pero en la práctica son inmanejables (por ejemplo, ¿cómo podríamos estudiar en profundidad 200 o 300 casos de experiencias previas al quirófano o documentar en forma exhau stiva, mediante entrevistas y sesiones en grupo, más de 100 casos de abuso sexual prolongado durante la infancia? Pasa- rían años y se necesitaría un vasto equipo de investigadores muy preparados y con criterios similares para investigar). Finalmente, como explica

Neuman (2009), en la indagación cualitativa el tamaño de muestra no se fija a priori (antes de la recolección de los datos), sino que se establece un tipo de unidad de muestreo y a veces se perfila un número aproximado de casos, pero la muestra final se conoce cuando las nuevas unidades que se añaden ya no aportan información o datos novedosos (saturación de categorías), aun cuando agr eguemos casos extremos. Aunque diversos autore s recomiendan ciertos tamaños mínimos de muestras ( número de unidades o casos) para diversos estudios cualitativos (véase la tabla 12.1),no hay parámetros definidos ni precisos. La tabla es únicament e un marco de referencia, pero la de- cisión del número de casos que conformen la muestra esdel investigador, así como el resultado de los cuatro factores que se mencionaron (porque como dice el doctor Roberto Hernández Galicia: los estudios cualitativos son artesanales, "trajes hechos a la medida de las circunstancias"). El principal factor es que los casos nos proporcionen un sentido de comprensión profunda del ambiente y el problema deinvestigación. Las muestras cualitativas no deben ser utilizadas para representar a una poblac ión (Daymon, 2010). Tabla 12.1 Tamaños de muestra comunes en estudi os cualitativos.2

TIPO DE ESTUDIO

TAMAÑO MINIMO DE LA MUESTRA SUGERIDA

Etnográfico cultural

Una comunidad o grupo cultural, 30-50 casos que lo conformen . Si es menor el grupo, i ncl uir a to do s los indivi duos o el mayor número posible

E tnográfico básico

Doce participantes homogéneos Si la unidad de análisis es observaciones, 100-200 unidades

Fenomenol ógico

Diez casos

Teoría fundamentada, entrevistas o personas bajo observació n.

De 20 a 30 casos

Historia de vida famili ar

Toda la familia, cada miembro es un caso

Biogra fía

El sujeto de estudio (si vi ve) y el mayor número de personas vin culadas a él, incluyendo críticos

E studi o de casos

De seis a 10. Si son en profundid ad, tres a cinco

Grupos de enfoque

Siete a 10 casos por grupo, al menos un grupo por tipo de población . Si el grupo es menor, incluir a todos los indiv i duos o el mayor número posi ble . Para generar teor ía, tres a seis grupos

Cabe destacar que los tipos de estudio o diseños cualitati vos aún no se comentan, por lo que el cuadro adquirirá un mayor sentido para ti al revisar los siguientes dos capítulos. Por su parte, Creswell (2013b) señala que en las investigaciones cualitativas los intervalos de las muestras varían de 1 a 50 casos. Otra cuestión a destacar es que en una investigación cualitativa la muestra puede contener cierto tipo definido de unidades iniciales, pero conforme avanza el estudio se puede n agregar otros tipos de unidades y aun desechar las primeras. Por ejemplo, si pretendes analizar la comunicación entre médicos y sus pacientes (en el caso de niños con poliomielitis), después de una inmersi ón inicial (que implicaría observar actos de comunicación entre médicos y tales pacientes, mantener charlas informales con unos y otros, etc.), quizá te percates de que dicha relación está mediatizada por el personal no médico (enfermera s, auxiliares, personal de limpieza) y entonces decidirás agregarlos a la muestra. Así , analizarías tanto a los protagonistas de las interacciones como sus procesos. También como te reiteramos puedes tener unidades de diferente naturaleza . Por ejemplo, en el estudio sobre la guerra cristera en Guanajuato desde el punto de vista de sus actores, la mue stra inicial comprendió dos clases de unidades: a) Documentos generados en la época y disponibles en archivos públicos y privados (notas periodí sticas , correspondencia oficial, reportes y, en general, publicaciones del gobierno municipal o estatal; diarios personales, etcétera).

S elección

de la muestra en la ruta cuali tativa

b} Participantes (testigos directos, personas que vivieron en la época de la guerra cristera y sus descendientes). Posteriormente, se sumaron como unidades, entre otras, artefactos u objetos y sitios específicos (armas usadas en la conflagración, casas donde se celebraban en secreto las misas católicas, iglesias y lugares donde fueron ejecutados cristeros u ocurrieron batallas o escaramuzas). Mertens (2015} señala que en el muestreo cualitativo es usual comenzar con : la identificación de ambientes propicios, luego de grupos y, finalmente, de individuos. Incluso la muestra puede ser una sola unidad de muestreo (estudio de caso).3 La investigación cualitativa, por sus car acterísticas, requiere muestras más flexibles. La muestra se va evaluando y redefiniendo permanentemente. La esencia del muestreo cualitativo se define en la figura 12.1 . Los tipos de muestras que suelen utilizarse en las investigaciones cuali tativas son las no probabilísticas o dirigidas, cuya finalidad no es la generalización en términos de probabilidad. También se les conoce como propositivas (guiadas por uno o varios propó sitos), pues la elección de los elementos depende de razones relacionadas con las características de la investigación ( Bailey, 2018; Ragin, 2013, Saumure y Given; 2008a; Palys, 2008 y Miles y Huberman, 1994). Reformulación de la muestra En los estudios cualitativos, la muestra planteada inicialmente puede ser distinta a la muestra final. Es posible agregar casos que no se habían contemplado o excluir otros que sí se tenían en mente. Objetivo central: Seleccionarambientes y casos o unidades que nos ayuden a entendercon mayor profundisar un fenomeno y aprender de este. entender • Detalles • Significados • Actores • Información • Experiencias • Relaciones • Contexto Técnica: Muestreocon un propósito definido y acorde con la evoluciónde los acontecimientos. Veamos estas clases de muestra s, pero cabe destacar que no son privativas de los estudios cualitativos, sino que también llegan a utilizarse en investigaciones cuantitativas, por mucho que se asocien más con los primeros. voluntarios: en ciencias sociales y médicas son frecuentes las muestras de voluntarios. Pensemos, por ejemplo, en los in-

1. La muestra de participantes

dividuos que libremente acceden a participar en un estudio que penetra en las experiencias de cierta terapia; otro caso sería el del investigador que realiza un trabajo sobre las motivacione s de los pandilleros de un barrio de Madrid e invita a quienes quieran a una entrevis ta abierta. En estos casos, la elección de los participantes depende de circunstancias muy variadas. A esta clase de muestra también se le puede llamar autoseleccionada, ya que las personas se proponen como participant es en el estudio o responden a una invitación (Battaglia, 2008b}. Estas muestras

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se usan en estudio s experimentales de laboratorio, pero también en investigaciones cualitativas, como en el ejemplo de Morrow y Smith (1995). 2. La muestra de expertos: en ciertos estudios es necesaria la opinión de ex-

pertos en un tema. Estas muestras son frecuentes en i nvestigaciones cualitativas mu y exploratorias para generar hipótesis más precisas o la materia prima del diseño de cuestionarios. Por ejemplo, en un estudio sobre el perfil de la mujer periodista en México (Barreraet al., 1989) se recurrió a una muestra de 227 mujeres periodistas, pues se consideró que eran las participantes idóneas para hablar de contratación, sueldos y desempeño de tal ocupación. Otro ejemplo es el siguiente: los pacientes con cáncer suelen buscar tratamientos oncológicos integradores que incluyen una amplia variedad de métodos, por ello, Kienle , Mussler, Fuchs y Kiene (2016} decidieron investigar qué estrategia s, procedimientos, terapias y abordajes utilizan los oncólogos más experimentados, y cuál es su enfoque integral y holístico. Así, seleccionaron un a muestra de 35 médicos expertos (fundamentalmente de Alemania, aunque también de otros países), a quienes entrevistaron en profundidad y cuya información fue analizada cualitati vamente.

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Ejemplo

En una investigación para estudiar desde una perspectiva cualitativa los factores que inciden en el éxito o fracaso de pequeñas y medianas empresas de un municip io del Estado...