Esquemas derecho penal parte general PDF

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Es un conjunto de esquemas que explican toda la asignatura. Muy buenos y válidos para aprobar...

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TOMO VI

ESQUEMAS DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL Autores:

ENRIQUE ORTS BERENGUER

ÁNGELA MATALLÍN EVANGELIO

Catedrático de Derecho Penal Universidad de Valencia

Titular de Derecho Penal Universidad de Valencia

J OSÉ L. GONZÁLEZ CUSSAC

MARGARITA ROIG TORRES

Catedrático de Derecho Penal Universidad Jaume I (Castellón)

Titular de Derecho Penal Universidad de Valencia

tirant lo b anch Valencia, 2010

Copyright ® 2010 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).

© ENRIQUE ORTS BERENGUER JOSÉ L. GONZÁLEZ CUSSAC ÁNGELA MATALLÍN EVANGELIO MARGARITA ROIG TORRES © TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:[email protected] http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPOSITO LEGAL: V - 3374 - 2010 I.S.B.N.: 978 - 84 - 9876 - 951 - 7 IMPRIME: GUADA IMPRESORES, S.L. MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: [email protected]. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net /index.php/ empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Índice Presentación ............................................................................ Abreviaturas ............................................................................

11 13

I. FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL: CONCEPTO, PRINCIPIOS Y SISTEMA DE FUENTES 1. DEFINICIÓN Y NATURALEZA DEL DERECHO PENAL ............................................................................. 1.1. Definición de Derecho penal ................................... 1.2. El «ius puniendi» ..................................................... 1.3. El Derecho penal y otros sectores del ordenamiento jurídico ..................................................................... 1.4. El Derecho penal y otras ramas del saber ............. 2. PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PENAL ................................................................... 2.1. Principio de legalidad ............................................. 2.2. Principio de prohibición de exceso o proporcionalidad............................................................................ 2.3. Principio de ne bis in idem .................................... 2.4. Principio de igualdad .............................................. 2.5. Principio de presunción de inocencia ..................... 2.6. Principio de culpabilidad ........................................

17 17 17 18 19 21 21 24 26 27 28 31

Principio de resocialización .................................... Principio de humanidad de las penas ....................

31 32

3. FUENTES DEL DERECHO PENAL .......................... 3.1. Fuentes legales ........................................................ 3.2. Fuentes extralegales del Derecho penal ................

33 33 33

4 LOS LÍMITES DE LA LEY PENAL ............................ 4.1. Límites temporales ................................................. 4.1.1. Vigencia de las leyes .................................... 4.1.2. Irretroactividad y retroactividad de las leyes penales .......................................................... 4.2. Límites espaciales ................................................... 4.2.1. Territorialidad de las leyes penales ............ 4.2.2. Ultraterritorialidad de las leyes penales .... 4.3. El Derecho penal internacional .............................. 4.3.1. Extradición ................................................... 4.3.2. Asilo .............................................................. 4.4. Límites personales .................................................. 4.4.1. Inviolabilidades ............................................ 4.4.2. Inmunidades ................................................

37 37 37

5. LA NORMA PENAL ....................................................... 5.1. La norma penal ....................................................... 5.1.1. Esencia de la norma penal ..........................

49 49 49

2.7 2.8.

38 40 40 41 43 43 46 46 46 47

8

Índice

5.2. 5.3.

5.1.2. Funciones de la norma penal ...................... 5.1.3. Estructura de la norma penal ..................... 5.1.4. Destinatario de la norma penal .................. La interpretación de la ley penal............................ El llamado concurso aparente de leyes penales ....

50 50 52 52 55 8.3.

II. TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO 6. DEFINICIÓN DE DELITO. CLASIFICACIÓN ......... 6.1. Definición del delito ................................................ 6.2. Clasificación de los delitos ...................................... 7. PRESUPUESTOS Y ESTRUCTURA DE LA TEORÍA DEL DELITO: LAS PRETENSIONES DE VALIDEZ DE LA NORMA PENAL ................................................ 7.1. Presupuestos y estructura de la teoría jurídica del delito ........................................................................ 7.2. Las pretensiones de validez de la norma penal ..... 8. RELEVANCIA: EL TIPO DE ACCIÓN (LA TIPICIDAD) ................................................................................. 8.1. Concepto y función: la concepción significativa de la acción ................................................................... 8.2. El contenido del tipo de acción: presupuestos ........ 8.2.1. La exigencia de una acción (conducta)........ 8.2.2. Modalidades de conducta: acción y omisión 8.2.3. Acción y causalidad (nexo causal y resultado) .................................................................

61 61 63

65 65 66

69 69 70 70 71 72

8.4.

8.2.4. Acción e intención (elementos subjetivos del tipo) ............................................................... 8.2.5. Las fases de realización del hecho típico: iter criminis (REMISIÓN) .................................. 8.2.6. Los sujetos del hecho típico (REMISIÓN) .. Ofensividad (antijuridicidad material) .................. 8.3.1. Concepto y función ....................................... 8.3.2. Bien jurídico ................................................. 8.3.3. Tipos de lesión y tipos de peligro ................ Ausencia del tipo de acción .....................................

9. ILICITUD (ANTIJURIDICIDAD FORMAL) ............ 9.1. Concepto y función .................................................. 9.2. Intención, dolo e imprudencia: instancias de imputación........................................................................ 9.2.1. Dolo ............................................................... 9.2.2. Imprudencia ................................................. 9.2.3. Error sobre el tipo de acción (objeto de la valoración) .................................................... 9.2.4. El caso fortuito ............................................. 9.3. La exclusión de la ilicitud: fundamento, clases y presupuestos ............................................................ 9.3.1. Permisos fuertes (causas de justificación) .. 9.3.1.1. Legítima defensa .......................... 9.3.1.2. Ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo ................................. 9.3.1.3. Estado de necesidad justificante . 9.3.2. Permisos débiles (excusas) .......................... 9.3.2.1. Estado de necesidad excusante ... 9.3.2.2. Miedo insuperable ........................

74 75 75 76 76 77 78 79 81 81 82 83 84 85 86 86 87 88 90 91 92 92 93

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Índice

10. EL REPROCHE: LA CULPABILIDAD ...................... 10.1. Concepto, fundamento y función ............................ 10.2. Contenido ................................................................. 10.2.1. La imputabilidad ......................................... 10.2.2. La inimputabilidad: concepto y causas ....... 10.2.3. La conciencia de la ilicitud del hecho.......... 10.2.4. El error sobre la ilicitud o prohibición (error sobre la valoración del objeto) .....................

95 95 97 97 98 100

11. LA NECESIDAD DE PENA (PUNIBILIDAD) .......... 11.1. Concepto, función y fundamento: el principio de proporcionalidad...................................................... 11.2. Contenido ................................................................. 11.2.1. Causas genéricas de exclusión de la pena .. 11.2.2. Causas específicas de exclusión de la pena 11.2.3. Requisitos de perseguibilidad .....................

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12. LAS FASES DE REALIZACIÓN DEL HECHO TÍPICO (ITER CRIMINIS) .......................................................... 12.1. Introducción: fase interna y fase externa .............. 12.2. Los actos preparatorios punibles ............................ 12.3. La tentativa ............................................................. 12.4. Desistimiento y arrepentimiento............................ 12.5. La consumación ....................................................... 13. LOS SUJETOS DEL HECHO TÍPICO ....................... 13.1. El sujeto activo ........................................................ 13.2. Autoría y participación ........................................... 13.3. Actuaciones en nombre de otro y la responsabilidad penal de las personas jurídicas............................... 13.4. El sujeto pasivo .......................................................

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III. TEORÍA DE LAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO 14. TEORÍA DE LA PENA .................................................. 14.1. Concepto de pena .................................................... 14.2. Función y fines de la pena ...................................... 14.3. Clases de pena ......................................................... 14.3.1. Penas privativas de libertad........................ 14.3.2. Penas privativas de otros derechos ............. 14.3.3. La multa ....................................................... 14.4. La aplicación de la pena: cálculo de la pena superior e inferior en grado ................................................... 14.4.1. Reglas generales .......................................... 14.4.1.1. Concreción legal de la pena ......... 14.4.1.2. Individualización judicial de la pena .............................................. 14.4.1.3. Cálculo de la pena superior e inferior en grado; y cálculo de la mitad superior e inferior dentro de un mismo marco ................................ 14.4.2. Reglas especiales.......................................... 14.4.2.1. Teoría del concurso de infracciones ................................................. 14.4.2.2. Concurso real o material ............. 14.4.2.3. Concurso ideal .............................. 14.4.2.4. Concurso medial ........................... 14.4.2.5. Delito continuado y delito masa .. 14.4.3. La modificación de la pena: las circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal ........................................................

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149 151 151 153 154 156 157

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Índice

14.5. 14.6. 14.7.

14.8. 14.9.

14.4.3.1. Concepto, fundamento y función . 14.4.3.2. Régimen jurídico: inherencia, error y comunicabilidad ........................ 14.4.3.3. Circunstancias atenuantes .......... 14.4.3.4. Circunstancias agravantes .......... 14.4.3.5. Circunstancia mixta..................... La suspensión de la pena ........................................ La sustitución de la pena ........................................ La ejecución de la pena ........................................... 14.7.1. Reglas generales .......................................... 14.7.2. La ejecución de las penas privativas de libertad ......................................................... 14.7.3. La libertad condicional ................................ 14.7.4. La ejecución de otras penas ......................... La extinción de la pena ........................................... La cancelación de antecedentes penales ................

15. OTRAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO ..................................................................................... 15.1. La responsabilidad civil .......................................... 15.2. Las costas procesales .............................................. 15.3. Consecuencias accesorias........................................

159 160 165 168 172 173 177 179 179 179 182 184 185 186 189 189 192 192

IV. PELIGROSIDAD, CRIMINAL Y MEDIDAS DE SEGURIDAD 16. LA PELIGROSIDAD CRIMINAL ...............................

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17. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD ............................... 17.1. Concepto y fundamento .......................................... 17.2. Principios ................................................................. 17.3. Ámbito de aplicación: sujetos destinatarios ........... 17.4. Clases de medidas de seguridad............................. 17.5. Reglas de aplicación ................................................

199 199 200 202 203 206

V. DERECHO PENAL DE MENORES 18. DERECHO PENAL DE MENORES ............................ 18.1. Introducción............................................................. 18.2. El Derecho Penal de menores español ................... 18.2.1. Presupuesto para la aplicación de las medidas ................................................................. 18.2.2. Principios y garantías fundamentales ........ 18.2.3. Clases de medidas ........................................ 18.2.3.1. Medidas privativas de libertad.... 18.2.3.2. Medidas no privativas de libertad o privativas de derechos .............. 18.2.4. Concepto, fundamento y naturaleza de las medidas ........................................................ 18.2.5. Reglas de aplicación de las medidas ........... 18.2.6. Ejecución de las medidas ............................. 18.2.7. Reglas especiales para la ejecución de las medidas privativas de libertad.................... 18.2.8. Responsabilidad civil ...................................

209 209 210 210 213 214 214 215 217 218 220 221 222

Presentación A sugerencia de esta tan querida como prestigiosa editorial, nos hemos decidido a preparar estos Esquemas de la Parte General de Derecho Penal, que hemos confeccionado a partir de nuestro “Compendio de Derecho penal” (2004), en el que tratamos de exponer con sencillez, los contenidos básicos de la disciplina a partir de los presupuestos fijados o sugeridos por nuestro maestro, el profesor Vives Antón, en sus “Fundamentos del sistema penal” (1996). La obra que tenemos la satisfacción de presentarles, va dirigida especialmente a los estudiantes de cualquier titulación que se enfrenten por primera vez con la materia. Pero también a cualquier profesional interesado en obtener una rápida, precisa y clara información de las categorías, conceptos y problemas fundamentales del Derecho penal. Viene a ser, en cierto sentido, un gran árbol ramificado de la asignatura, que ofrece una vista panorámica de sus contenidos, pero a la vez bien pertrechada de legislación vigente, jurisprudencia

actualizada y de los enunciados problemáticos elementales. De esta forma pretendemos facilitar la búsqueda, la localización, el estudio y el repaso de la siempre compleja Parte general del Derecho penal. Este trabajo no hubiera sido posible sin la participación de las profesoras doctoras Ángela Matallín Evangelio y Margarita Roig Torres, a quienes agradecemos muy sinceramente que aceptaran embarcarse en esta travesía, y lo hicieran con el entusiasmo, entrega y competencia que siempre les ha caracterizado. Ellas y nosotros confiamos en que estos Esquemas sean de utilidad a los lectores y les ayuden a afrontar con mayor comodidad la comprensión y aplicación de las normas punitivas. J. L. GONZÁLEZ CUSSAC E. ORTS BERENGUER

Abreviaturas AAN AAP ATC ATS ATSJ Art./Art. o art./art. BOE CC CE CP CPM LECrim LEC

art. o arts. Boletín Oficial del Estado Código civil Constitución española Código penal Código penal militar Ley de enjuiciamiento criminal Ley de enjuiciamiento civil

LEP LODP LOGP LOPJ LORC LOREG

Ley de extradición pasiva Ley orgánica del defensor del pueblo Ley orgánica general penitenciaria Ley orgánica del poder judicial Ley orgánica de represión del contrabando Ley orgánica del régimen electoral general

Auto Audiencia Nacional Auto Audiencia Provincial Auto Tribunal Constitucional Auto Tribunal Supremo Auto Tribunal Superior de Justicia

LORPM LOTC LOTJ LPPNA LRJCC RP SAN/SSAN SAP/SSAP STC/SSTC STEDH

Ley orgánica reguladora de la responsabilidad penal de los menores Ley orgánica del Tribunal Constitucional Ley orgánica del Tribunal del Jurado Ley penal y procesal de la navegación aérea Ley sobre régimen jurídico de control de cambios (modificada por Ley orgánica 10/1983) Reglamento penitenciario Sentencia o sentencias de la Audiencia Nacional Sentencia o sentencias de Audiencia Provincial de … Sentencia o sentencias del Tribunal Constitucional Sentencia del Tribunal europeo de derechos humanos

STS/SSTS Sentencia o sentencias del Tribunal Supremo STSJ/SSTSJ Sentencia o sentencias del Tribunal Superior de Justicia de … TC Tribunal Constitucional TEDH TS

Tribunal europeo de derechos humanos Tribunal Supremo

I. Fundamentos del Derecho penal: concepto, principios y sistema de fuentes

Lección 1

Definición y naturaleza del Derecho penal 1.1. Definición de Derecho penal ESQUEMA 1. Definición de Derecho penal OBJETIVO

SUBJETIVO CIENCIA DEL DERECHO PENAL

• Parte del ordenamiento jurídico, integrado por las normas jurídicas reguladoras del poder punitivo del Estado (“ius puniendi”) en las que, mayormente, a fin de tutelar bienes jurídicos, se definen delitos para los cuales se establecen penas y medidas de seguridad. • La potestad de castigar derivada de las anteriores normas, que corresponde de manera exclusiva al Estado. • La rama del saber que se ocupa del estudio del Derecho penal sustantivo.

1.2. El «ius puniendi» ESQUEMA 2. Ius puniendi • La potestad de imponer penas y medidas de seguridad a los infractores de las normas penales que las establecen. • Lo ostenta el Estado: a él corresponde, en sede legislativa, establecer las conductas prohibidas y asignarles una pena o medida; otro de sus poderes, el judicial, es el encargado de la traslación de las consecuencias previstas en las normas a los infractores; y el poder ejecutivo hace efectivo el cumplimiento de las penas impuestas, especialmente de las privativas de libertad.

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Definición y naturaleza del Derecho penal

1.3. El Derecho penal y otros sectores del ordenamiento jurídico ESQUEMA 3. Relación con otros sectores del ordenamiento jurídico DERECHO CONSTITUCIONAL

• En la CE hay proclamaciones decisivas a las que han de amoldarse las normas penales (arts 1.1, 9.3,…) preceptos de específica significación penal (arts.25.1, 25.2, 81,…) y principios limitadores del “ius puniendi” (arts. 9, 25, 24).

DERECHO PROCESAL

• Un Derecho penal sustantivo desprovisto de cauces procesales resultaría absolutamente ineficaz e impracticable; un Derecho procesal desvinculado del penal no serviría para nada. • Además, hay delitos específicos en el CP contra las garant...