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EVIDENCIA AA4-EVTALLER INFORME DE AUDITORÍACon base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descrit...

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AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3 TALLER INFORME DE AUDITORÍA Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en este documento. Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo. 1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. b. c. d. e. f. g. h. i.

Objetivos de la auditoría. Alcance de la auditoría. Identificación del cliente de auditoría. Identificación del equipo auditor. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. Criterios de auditoría. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada. Conclusiones de la auditoría. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

FORMATO DE INFORME AUDITORIA

Objetivos de la auditoría

Alcance de la auditoría.

Identificación del cliente de auditoría. Identificación del equipo auditor.

Comprobar por medio de auditoria interna que se esté cumpliendo el Sistema de Gestión de Calidad. Verificar la implementación del SGC correspondiente a las herramientas de medición del servicio prestado. Empresa XXXYYY s.a Aura Marriaga Profesional en Negocios internacionales esp. En control de calidad. ( Auditor líder) Walter Amezquita Ingeniero jefe de control de calidad (Auditor acompañantes)

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Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. Criterios de auditoría.

Samantha Trespalacios jefe de oficina de control interno. (Auditor acompañantes) Cartagena 08-04-2021

- SGC - Manual de calidad - Norma ISO 9001:2015 - Certificados de aprobación - Manual de procedimientos - Manual de documentación - Currículos de personal Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

No

Evidencias de Auditoría

Criterios de Auditoria

Hallazgos de la Auditoría

1

Bienestar y salud ocupacional

Estandarización de los documentos y ref. en los procedimientos

Se evidencia que la implementación no se encuentra estandarizada, además no están demarcados en la matriz.

2

Liquidación y financiación de contratos

Revisión de formatos de retiros y de currículos, y su debida estandarización

Se evidencia que no existe control de ni de ingresos ni de retiros de los funcionarios.

3

Proceso de afiliación

Revisión de planillas del último semestre

4

Proceso de contratación

Política de contratación

Se evidencia que la afiliación de empleados se hace a tiempo y en los términos requeridos. Se evidencia que los contratos se están realizando de acuerdo a lo establecido.

5

Formación del personal

Estandarización de los documentos referenciados

Se evidencia que el procedimiento está ajustado con los documentos y su documentado debidamente.

6

Evaluación, conocimiento, política de calidad y objetivos

Comparaciones entre la política de calidad y los objetivos.

Se evidencia que un 35% de los funcionarios interactúan con el proceso no cuenta con la formación requerida.

Conclusiones de la auditoría.

Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización. Se debe estar atento a todos los posibles hallazgos que se

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puedan evidenciar, se debe buscar que el dueño del proceso se encuentre lo más disponible posible para entregar toda la información, para que la auditoria pueda ser concluyente por parte del auditor. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

La auditoría se ha realizado conforme lo establecido, no sean presentados percances que desvié el objetivo inicial de la auditoria ni el cronograma de actividades y la empresa por su parte mantiene un grado positivo en su desarrollo de SGC.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”. Mandato: Una vez realizada la reunión de apertura de la auditoria se establece que se realizaran 2 auditorías en el año con las siguientes observaciones: AUDITORIA 1

PERIODO A DESARROLLAR Abril

2

agosto

AREA A AUDITAR OBSERVACIONES Contratación

Personal

Se decide que se llevara a cabo esta primera auditoria, debido a que las estadísticas en esta área se necesita tener un punto de equilibrio para mejora de la contratación Este será el segundo a auditar debido a que una vez solventada la situación de la contratación es necesario

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incrementar las capacitaciones y formación constante del personal.

Esquema a cumplir de las auditorias:

CRITERIOS UBICACIÓN FECHA TIEMPO ESPERADO DURACION DE LA ACTIVIDAD

DESCRIPCION CARTAGENA INICIO 15 DE ABRIL 2021 5 MESES 200 HRS

Las auditorias serán documentadas para definir responsabilidades de los auditores, se establecerán por normas entre la empresa XXXYYY S.A y el auditor interno, en la cual se podrán realizar las correcciones por las partes interesadas. El grupo auditor estará en constante comunicación con el grupo auditado con el fin de poder solventar las novedades que se presenten en el proceso. 3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.  Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.  Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.  Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.  Que lo más importantes en este caso de auditoría interna es la capacidad de observación de las personas encargadas de estos procesos.  Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los sistemas integrados.

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Envíe un archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), con la actividad resuelta según las indicaciones dadas en la guía de aprendizaje de la Actividad de Aprendizaje 4. Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 4 / Evidencias / AA4Ev3 Taller Informe de auditoría....