Foro El cliente - SARLAFT PDF

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Foro temático "El cliente fuente principal de la actividad financiera"

¿Qué parámetros se deben seguir para diferenciar al cliente del usuario?

Podemos diferenciar al cliente del usuario por medio de la condición contractual que tiene con la entidad financiera, es decir, el cliente tiene una relación contractual permanente o casual con la entidad financiera y el usuario no tiene una relación contractual. Para que exista una condición contractual es necesario que el cliente adjunte una serie de documentación establecida por cada entidades financieras con el fin de poder ser identificados, como es su identificación completa, dirección, tipo de actividad que desarrolla, origen de los recursos, etc., con esta información .

¿Qué importancia tiene la Superintendencia Financiera y cuál es la autoridad que ejerce sobre las entidades sujetas al control y vigilancia del lavado de activos? La Superintendencia financiera es importante ya que es la encargada de la supervisión del sistema financiero, así como promover, organizar y desarrollar el mercado de valores, la protección de los inversionistas, ahorradores y asegurados. Tiene la autoridad de inspeccionar, vigilar y controlar las personas que realicen actividades financiera, bursátil, aseguradora y cualquier otra relacionada con el manejo, aprovechamiento o inversión de recursos captados por el público....