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Desarrollo de la auditoría AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(2497863)

INSTRUCTOR FRANCISCO JOSE GOMEZ ECHEVERRI

EVIDENCIA: AA3-EV2 TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

APRENDIZ Juliana Andrea Castrillón Restrepo C.C. 39.359.951

SENA 2022

Desarrollo de la auditoría EVIDENCIA: AA3-EV2 TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría. Auditoria Interna Fecha: Dirección: Calle 31 N Teléfono: 3193993729 Empresa: STAR MAS 04/03/2 30-10 2 Alcance de la auditoria: Verificar la prestación de los servicios en la empresa STAR MAS Criterios de Auditoria: Política de gestión financiera, política de logística y servicio al cliente, Manual de Procedimientos, Norma ISO 9001:2008 Asistentes No Apellidos y Cedula Correo Número de Observacione Firma Nombre electrónic teléfono s o 1 Pérez Juan 2 Ruiz Fabio 3 Cruz Irene -

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría. No 1 2 3 4

Documento Revisado

Observaciones del Documento

Política de Logística y Servicio al Cliente Política de Gestión Financiera

Última actualización 20 de junio 2019

Manual de Procedimientos Compras y Logística Manual de Funciones Administrativas

Última actualización 25 de mayo 2019

Última actualización 10 de marzo 2018

Firmado y publicado

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.

Desarrollo de la auditoría

  

Como principal estrategia se utilizaran los correos electrónicos para tener evidencia de la comunicación. Reuniones periódicas y actas de las reuniones con los temas principales Escucha activa en reuniones

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo). Técnicas de Verificación Ocular  Observación  Comparación o Confrontación Técnicas de verificación oral o verbal  Indagación  Encuestas y cuestionarios  Entrevistas Técnicas de verificación escrita  Análisis  Acta de Declaración  Tabulación e) Generación de hallazgos de auditoría. Fecha: 04/03/22 Proceso Auditado: Compras No Evidencias de Auditoría

Criterios de Auditoria

1

Procedimientos de costos en materiales en bodega y stand-by

política de gestión financiera

2

Formato único de despachos, Manual de procedimientos

Cap. Compras y logística

3

Cambios organizacionales

Política de logística y servicio al cliente

Auditor (es): Pérez Juan Auditado (s): STAR MAS Hallazgos de la Auditoría Falta agregar implementación de procedimiento para costos en materiales de bodega y stand-by No se tiene en cuenta el formato único de despachos y recibo de mercancía en el procedimiento Falta actualización de la política de logística, cuya última actualización fue el 20 de junio 2019 y no se han agregado los cambios organizacionales del año 2015

C

NC M

NCm X

X

X

Desarrollo de la auditoría C: Conformidad

NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.      

Se debe realizar actualización de las políticas de gestión financiera y crear un procedimiento para manejo de costos en materiales de bodega y stand-by. Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de procedimientos. Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registró y análisis de muestras. Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de registros de muestras. Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de análisis. Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad). h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Por medio de la ejecución de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado sobre la forma más eficaz y de realizar la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización ....