Ovalle Favela Jose Teoria general del proceso PDF

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OXFORD l/NIVERSITY PRESS Antonio Caso 142, San Rafael, Delegación Cuauhtémoc, C.P. 06470, México, D.F. Tel.: 5592 4277, Fax; 5705 3738, e-m ail: [email protected] Oxford University Press es un departamento de la Universidad de Oxford. Promueve el objetivo de la Universidad relativo a la excelencia en ...

Description

OXFORD l/NIVERSITY PRESS

Antonio Caso 142, San Rafael, Delegación Cuauhtémoc, C.P. 06470, México, D.F. Tel.: 5592 4277, Fax; 5705 3738, e-m ail: [email protected] Oxford University Press es un departamento de la Universidad de Oxford. Promueve el objetivo de la Universidad relativo a la excelencia en la investigación, erudición y educación mediante publicaciones en todo el mundo en Oxford New York Aucldand CapeTown DaresSalaam H ongK ong Karachi Kuaia Lumpur Madrid Melbourne México City Nairobi NewDelhi Shanghai Taipei Toronto Con oficinas en Argentina Austria Brazil Chile Czech Republic France Greece Guatemala Hungary Italy Japan Poland Portugal Singapore South Korea Switzerland Thailand Turkey Ukraine Vietnam Oxford es una marca registrada de Oxford University Press en el Reino Unido y otros países. Publicado en México por Oxford University Press México, S.A. de C.V. Area de Derecho y Ciencias Sociales Colección Textos Jurídicos Universitarios Academic consultan?. Leonel Pereznieto Castro Commssiomng editor: Flor María Díaz Soto Dirección editorial: Mario Andrés Aliaga Valenzuela Edición: Lilia Guadalupe Aguilar Iriarte Producción: Claudia Celia Martínez Amigón Rutilo Otvera Arguello Portada: Brenda Reyes Coix. Fotografía de ía portada: Cecilia Ovalle Piedra

TEORÍA GENERAL DEL PROCESO Todos los derechos reservados © 2005, respecto a la sexta edición por José Ovalle Favela. Ninguna parte de esta publicación puede reproducirse, almacenarse en un sistema de recuperación o transmitirse, en ninguna forma ni por ningún medio, sin la autorización previa y por escrito de Oxford University Press México, S.A. de C.V. Las consultas relativas a la reproducción deben enviarse al Departamento de Derechos de Autor de Oxford University Press México, S.A. de C.V, al domicilio que se señala en la parte superior de esta página. Miembro de la Cámara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, registro número 723.

ISBN 978-970-613-803-3 ISBN 970-613-803-X Impreso en México Décima reimpresión: marzo de 2011 Esta obra se terminó de imprimir en el mes de marzo de 2011 en Duplícate Asesores Gráficos, S.A. de C.V., Callejón de San Antonio Abad núm. 66, Col. Tránsito, C.P. 06820, México, D.F., sobre papel Bond Editor Alta Opacidad de 75 g E l tiraje fue de 4 000 ejemplares.

índice de contenido

Presentación

xv

Nota a la sexta edición

xxm

Nota a la segunda edición

xxv

Prólogo

x x v ii

Abreviaturas y siglas

xxxi

P a r t e 1. I n t r o d u c c ió n

1

1. Litigio y medios de solución

3

1 .1 . Litigio

4

1 .2 . A utotutela

8

1 .3 . Autocom posición

14

1 .3 .1 . Desistim iento

15

1 .3 .2 . Perdón del ofendido

18

1 .3 .3 . A llanam iento

19

1 .3 .4 . T ran sacció n

22

1 .4 . H eterocom posición

23

1 .4 .1 . M ediación

23

1 .4 .2 . Conciliación

23

1 .4 .3 . Om budsm an

25

1 .4 .4 . A rbitraje

26

1 .4 .5 . P roceso

29

Cuadro resum en

33

2. Derecho procesal

35

2 .1 . Derecho sustantivo y derecho instrum ental

36

2 .2 . Derecho procesal

39

2 .3 . Teoría general del proceso

49

2 .4 . Parte especial del derecho procesal

52

2 .5 . D erecho procesal dispositivo

54

2 .5 .1 . D erecho procesal civil

55

2 .5 .2 . D erecho procesal m ercantil

57

2 .6 . D erecho procesal social

62 VII

V ffl

índice de contenido

2 .6 .1 . Derecho procesal del trabajo

63

2 .6 .2 . Derecho procesal agrario

66

2 .6 .3 . Derecho procesal de la seguridad social

67

2 .7 . Derecho procesal publicístico

70

2 .7 .1 . Derecho procesal penal

72

2 .7 .2 . Derecho procesal administrativo

76

2 .7 .3 . Derecho procesal familiar y del estado civil

77

2 .7 .4 . Derecho procesal constitucional

79

2 .7 .5 . Derecho procesal electoral

84

2 .8 . Derecho constitucional sobre el proceso

85

2 .8 .1 . Las garantías constitucionales en la parte dogmática

88

2 .8 .2 . Las bases constitucionales en la parte orgánica

92

2 .9 . Derecho internacional sobre el proceso

93

2 .1 0 . Derecho procesal internacional

95

2 .1 0 .1 . Proceso internacional para la tutela de los derechos humanos 2 .1 0 .2 . Proceso para la solución de controversias internacionales 2 .1 0 .3 . Proceso com unitario

96 99 100

2 .1 0 .4 . Proceso sobre crímenes internacionales

102

Cuadro resum en

104

P a r t e 2 . C o n c e p to s

fu n d a m en tales

3. Jurisdicción y com petencia

107

109

3 .1 . Jurisdicción

110

3 .2 . División de poderes

112

3 .3 . Jurisdicción y otras funciones del Estado

118

3 .4 . Divisiones de la jurisdicción

127

3 .4 .1 . Jurisdicción contenciosa y voluntaria

127

3 .4 .2 . Jurisdicción federal, local, concurrente y auxiliar

128

3 .4 .3 . Jurisdicción forzosa y prorrogable

130

3 .4 .4 . Jurisdicción retenida y delegada

131

3 .4 .5 . Jurisdicción ordinaria, especial y extraordinaria

132

3 .5. Limites de la jurisdicción

133

3 .6. Competencia

135

3 .7 . Criterios para determ inar la com petencia

136

3 .7 .1 . M ateria

136

3 .7 .2 . C uantía

137

3 .7 .3 . Grado

138

3 .7 .4 . Territorio

139

Indice de contenido

IX

3 .7 .5 . A tracción

141

3 .7 .6 . Conexidad

141

3 .7 .7 . Prevención

142

3 .7 .8 . Turno

143

3 .8 . Cuestiones y conflictos de competencia

144

3 .9 . Im parcialidad del juzgador

147

Cuadro resumen 4. A cción y excepción

149 151

4 .1 . A cción

152

4 .2 . N aturaleza jurídica

154

4 .2 .1 . La acción como derecho material

154

4 .2 .2 . Polémica Windscheid-Muther

156

4 .2 .3 . La acción como derecho a la tutela concreta

158

4 .2 .4 . La acción como derecho abstracto

15 9

4 .2 .5 . La síntesis de Liebman

160

4 .3 . Concepto 4 .4 . Condiciones de la acción

163 164

4 .4 .1 . Interés jurídico

164

4 .4 .2 . Pretensión

165

4 .5 . Clasificación 4 .5 .1 . Por el tipo de resolución demandada 4 .5 .2 . Por el tipo de interés que se busca proteger 4 .5 .3 . Por el derecho subjetivo material que se pretende hacer valer 4 .6 . Excepción 4 .7 . A cción, excepción y derecho a la tutela jurisdiccional Cuadro resum en 5. Proceso

168 169 171 173 174 175 177 179

5 .1 . Significados

180

5 .2 . N aturaleza jurídica

183

5.2.1-. El proceso como contrato

184

5 .2 .2 . El proceso como cuasicontrato

185

5 .2 .3 . El proceso como relación jurídica

186

5 .2 .4 . El proceso como situación jurídica

189

5 .2 .5 . Otras teorías

192

5 .3 . Concepto

194

5 .4 . Etapas procesales

195

X

índice de contenido

5.4.1. Etapas del proceso penal

195

5.4 .2 . Etapas de los procesos no penales

198

5.5. Principios procesales

199

5 .5 .1 . Principio de contradicción

200

5.5.2. Principio de igualdad de las partes

201

5 .5 .3 . Principio de preclusion

202

5 .5 .4 . Principio de eventualidad

202

5 .5 .5 . Principio de economía procesal

204

5 .5.6. Principios de lealtad y probidad

204

5.5 .7 . Principios de oralidad y de escritura

205

Cuadro resumen

207

P a r t e 3 . S u je t o s

d el p r o c e s o

6. Juzgador

209

211

6.1. Concepto f clases

212

6.2. Preparación, selección y designación

215

6 .2 .1 . Sistema angloamericano

215

6 .2 .2 . Sistema rom ano-germ ánico

217

6 .2 .3 . Ordenamiento m exicano

219

6.3. Garantías judiciales

225

6.4 . Poder Judicial de la Federación

226

6 .4 .1 . Suprema Corte de Justicia de la N ación

227

6 .4 .2 . Tribunales colegiados de circuito

230

6 .4 .3 . Tribunales unitarios de circuito

231

6 .4 .4 . Juzgados de distrito

231

6 .4 .5 . Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación

232

6.5. Poder Judicial del Distrito Federal

233

6 .5 .1 . Tribunal Superior de Justicia

233

6 .5 .2 . Juzgados del Poder Judicial del Distrito Federal

234

6.6. Poderes judiciales de los estados

236

6 .6 .1 . Tribunal superior estatal

236

6 .6 .2 . Juzgados locales

237

6.7. Tribunales del trabajo

237

6 .7 .1 . Juntas de conciliación y arbitraje

237

6 .7 .2 . Tribunal Federal de Conciliación y A rbitraje

239

6.8. Tribunales administrativos

239

Indice de contenido

XI

6 .8 .1 . Tribunal Federal de Justicia F iscal y Adm inistrativa

240

6 .8 .2 . Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal

242

6.9. Tribunales agrarios

243

6 .9 .1 . Tribunal Superior Agrario

243

6 .9 .2 . Tribunales unitarios agrarios

244

6 .1 0 . Tribunales militares

244

6 .1 0 .1 . Supremo Tribunal Militar

244

6 .1 0 .2 . Consejos de guerra ordinarios

245

6 .1 0 .3 . Consejos de guerra extraordinarios

245

6 .1 0 .4 . Juzgados militares

246

6 .1 1 . Colaboradores del juzgador

246

6 .1 2 . Oficinas judiciales auxiliares

247

6 .1 3 . Auxiliares de la adm inistración de ju sticia

248

Cuadro resumen

249

7. Ministerio Público

251

7.1. Antecedentes

252

7 .1 .1 . Externos

252

7 .1 .2 . Internos

253

7.2. Concepto

256

7.3. Funciones

257

7 .3 .1 . Investigación de hechos probablem ente delictuosos

258

7 .3 .2 . Ejercicio de la acción en el proceso penal

260

7 .3 .3 . Participación en otros procesos

261

7 .3 .4 . Abogacía del Estado

262

Cuadro resumen

266

8. Partes y otros participantes

267

8.1. Concepto de parte

268

8 .2 . Capacidad para ser parte y capacidad procesal

269

8 .3 . Legitimación ad processum y ad cau sam

271

8.4. Sustitución de partes

274

8.5. Litisconsorcio

275

8.6. Terceros y terceristas

276

8 .7 . Abogacía

277

Cuadro resumen

280

X II

índice de contenido

Parte 4 . A cto s

pro c esa les

9. Actos procesales

281

283

9 .1 . Conceptos

284

9 .2 . Condiciones del acto procesal

284

9 .2 .1 . Form a

285

9 .2 .2 . Tiempo

286

9 .2 .3 . Lugar

291

9 .3 . Clasificación de los actos procesales

292

9 .4 . A ctos procesales de las partes

293

9 .4 .1 . A ctos de petición

293

9 .4 .2 . A ctos de prueba

293

9 .4 .3 . A ctos de alegación

293

9 .4 .4 . A ctos de impugnación

294

9 .4 .5 . Actos de disposición

294

9 .5 . A ctos procesales del órgano jurisdiccional

294

9 .5 .1 . Resoluciones judiciales

295

9 .5 .2 . Audiencias

296

9 .5 .3 . A ctos de ejecución

297

9 .5 .4 . Com unicaciones procesales 9 .6 . A ctos procesales de los terceros

299 304

9 .6 .1 . Actos de prueba

304

9 .6 .2 . Actos de cooperación

304

9 .7 . Ineficacia de los actos procesales

304

9 .7 .1 . Inexistencia

305

9 .7 .2 . Nulidad absoluta

305

9 .7 .3 . Nulidad relativa

306

9 .7 .4 . Principios que rigen la nulidad procesal

306

9 .7 .5 . Medios de impugnación

308

Cuadro resum en

311

1 0. P rueba

313

1 0 .1 . Concepto

314

1 0 .2 . Especificidad de la prueba procesal

315

1 0 .3 . D erecho probatorio Cuadro resum en

321 324

1 1. Im pugnación

325

1 1 .1 . Concepto

326

índice de contenido

1 1 .2 . Acto u omisión impugnados 1 1 .3 . Medios de impugnación

X III

326 327

1 1 .3 .1 . Interposición

328

1 1 .3 .2 . Motivación

328

1 1 .3 .3 . Admisión y efectos

329

1 1 .3 .4 . Sustanciación

330

1 1 .3 .5 . Resolución

331

1 1 .4 . Clasificación 1 1 .5 . Especies Cuadro resum en

331 332 335

Bibliografía

337

índice analítico

351

Presentación

No es de ahora el interés por la teoría general del proceso en las escuelas y facul­ tades de derecho de México; sin embargo, a eEas llegó la cáted ra especializada en esa disciplina (raíz y tronco para el estudio de los derechos procesales) hace no muchos años: anteriormente se exam inaba por separado cad a u n a de las g ran­ des ramas del enjuiciamiento, la civil y la penal, sin procurar un a doctrina común, u n corpus y un sistema, que la unificara en algunos de sus datos fundamentales, con admisión y respeto hacia sus diferencias -profundas, m u chas de ellas- en la siguiente etapa de su desarrollo. Actualmente contamos con buen núm ero de obras dedicadas a la exposi­ ción de la teoría general del proceso.1 A esta lista se sum a, con especial impor­ tancia, el libro del doctor José Ovalle Favela, profesor en la Facultad de Derecho e investigador en el Instituto de Investigaciones Ju ríd icas de la

ünam.

El 1 8 de

junio de 1 9 9 1 se hizo una presentación académ ica de d icha obra, en la que in­ tervinimos, además del autor, el doctor Leonel Pereznieto Castro, director de la colección editorial en la que aquélla se publicó, los profesores Gonzalo Armienta Calderón y Jesús Zamora Pierce, y quien suscribe estas líneas. En virtud de que mi exposición sirvió, justam ente, al propósito de presentar y com entar el libro de Ovalle Favela, he creído pertinente recogerla, íntegramente, en las siguientes páginas de esta nota bibliográfica. Sólo modifico algunas expre­ siones, que se explicaron por las características del acto en que fueron vertidas, y agrego referencias a pie de página sobre libros citados. También considero oportuno informar ahora, en form a enunciativa, acerca de la estructura de la obra com entada. Ésta consta de cu atro partes, cada un a de las cuales se integra con varios capítulos. La primera parte, de carácter introduc­ torio, se refiere al litigio y a los medios para resolverlo, así com o al derecho pro­ cesal. La segunda examina los conceptos jurídicos fundam entales, en concepto mmmgggMsm 1 Según el orden de las respectivas primeras ediciones: Cipriano Gómez Lara, Teoría general del proce­ so, UNAM, Facultad de Derecho, México, 1 9 7 4 (7a., 19 8 7 ); Carlos Cortés Figueroa, Teoría general del proceso, Cárdenas Editor y Distribuidor, México, 1 9 7 4 (2a., 1 9 8 3 ); Carlos Arellano García, Teoría general del proceso, Porrúa, México, 1 9 8 0 (3a„ 1 9 8 9 ), y Luis Dorantes Tamayo, Teoría general de¡ proceso, Porrúa. México. 1 9 8 3 (2a., 1986). XV

XVI

Presentación

del autor: jurisdicción y competencia, acción y excepción, y proceso. La tercera aborda los sujetos procesales: juzgador, Ministerio Público y partes, y otros par­ ticipantes. Finalm ente, la última se dedica al estudio de los actos procesales, y bajo este rubro contiene tres capítulos: el destinado a los actos procesales en par­ ticular y los asignados al tratam iento de la prueba y de la impugnación. Paso ahora a transcribir mi intervención en la referida presentación colectiva. La Teoría general del proceso, de José Ovalle Favela, es una obra estupenda de un ju rista notable. Me satisface -co m o lector de este libro valioso, y cordial ami­ go del profesor O valle- contribuir a la presentación y al conocimiento de su Teo­ ría. Esto me da la oportunidad de reunir algunos recuerdos: por ejemplo, al del muy joven procesalista que conocí hace años, cuando hacía sus primeras armas en la investigación y la docencia. Mi colega de entonces y de ahora en el Institu­ to dé Investigaciones Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de México acreditó muy pronto su vocación de jurista, que el tiempo y el trabajo -trabajo honorable e in te n so - acendrarían. Ahora figura, sin duda, entre los más capa­ ces procesalistas con que cuenta México: ahora, que aún vive una etapa de ju ­ ventud madura. H a ganado a pulso el lugar que ostenta. Ovalle Favela tiene en su haber varias obras -d estacan su Derecho procesal ci­ vil2 y su Teoría general del p r o c e s o diversos trabajos de compilación, numerosos artículos de la especialidad que cultiva y plausibles aportaciones a la construc­ ción del nuevo derecho procesal mexicano. Ha intervenido, así, en comisiones redactoras de ordenamientos vigentes. Con otros abogados eminentes -com o es el caso del doctor Je...