PRX-SIG-F-038 Informe de auditoria interna final GDS PDF

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resumen de auditoria interna...

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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA PRX-SIG-F-038

F e c h a

1 1 / 1 2 / 2 0 2 0

Au d i t o r í aN°

F e c h a( s ) I SO 1 4 0 0 1

I SO 9 0 0 1

No r ma

OHSAS1 8 0 0 1

BASC

……….

Au d i t o r L í d e r Eq u i p oAu d i t o r Ob j e t i v o

HOMOL OGACI ÓNGDSDELPERU

1 Al c a n c e

HOMOLOGACION PROVEEDORES AREA DE COMPRAS PRIMAX

2 Ex c l u s i o n e s

1.-

PLAN DE AUDITORIA

Fecha

Hora

1 1 / 1 2 / 2 0 2 0

1

2

Auditor

Proceso

Responsable

F r a n c o PROCESODECOMPRAS Me n d o z a

L u c yBe n a v i d e sPi ñ e l a/ Su p e r v i s o rd eSSO

El alcance de certificación identifica los procesos principales del core bussines que la organización está certificando. Este alcance incluye a todos los procesos de gestión y de apoyo que no se nombran pero se requieren para evidenciar un sistema de gestión certificable. Las exclusiones de la norma ISO 9001:2008, son cláusulas del capítulo (7) que la organización no realiza o no está en capacidad de hacerlo por las condiciones del alcance de certificación, del producto o del servicio que se brinda.

PRX-SIG-F-038

Elab.: María del Carmen Cáceres

Rev.: María del Carmen Cáceres

Aprob.:Walter Alcalá

Rev.05

29/08/2016

29/08/2016

29/08/2016

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA PRX-SIG-F-038

Nro

Norma

Cláusula

Clasificac.

Proceso

Descripción

1.2

COMPRAS

No cuentan con procedimiento de compromiso, participación de los trabajadores y consulta Tuvieron 1 accidente. Por choque en 2017 acciones cerradas, personal subiendo a mina, 2018,19 y 20 no muestran accidentes

L EYN° 2 9 7 8 3

3.2.4

COMPRAS

No estaba actualizada la matriz luego de la presentación del PVPC covid-19

L EYN° 2 9 7 8 3

3.3.3

COMPRAS

Si cuenta, pero se solicitó evidencia de capa IPERC y no estaba alineado a la fecha programada, no han contemplado la capa de uso de extintores

L EYN° 2 9 7 8 3

4.2.2

COMPRAS

No tiene contemplado la capacitación en uso de extintores

L EYN° 2 9 7 8 3

4.3.2

COMPRAS

Cuentan con teléfonos de emergencia para poder comunicar

L EYN° 2 9 7 8 3

4.5.1

COMPRAS

No cuentan con procedimiento propio para realizar calibración de equipos alcotest

LEY N°29783

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Elab.: María del Carmen Cáceres 29/08/2016

Rev.: María del Carmen Cáceres 29/08/2016

Aprob.:Walter Alcalá 29/08/2016

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA PRX-SIG-F-038 Nro

Norma

Cláusula

Clasificac.

Proceso

Descripción

L EYN° 2 9 7 8 3

5.4.1

COMPRAS

No realizan

L EYN° 2 9 7 8 3

5.5.1

COMPRAS

Solo personal técnico, operativo

L EYN° 2 9 7 8 3

5.5.2

COMPRAS

Solo personal técnico, operativo

L EYN° 2 9 7 8 3

5.5.5

COMPRAS

En su procedimiento indica que pasan EMO todo el personal, pero solo realizan a los técnicos.

L EYN° 2 9 7 8 3

5.6.2

COMPRAS

PENDIENTE

COMPRAS

No se ha presentado ningún caso

L EYN° 2 9 7 8 3

6.1.1 L EYN° 2 9 7 8 3

6.1.2

COMPRAS

No se ha presentado ningún caso

L EYN° 2 9 7 8 3

6.1.3

COMPRAS

No se ha presentado ningún caso

PRX-SIG-F-038 Rev.05

Elab.: María del Carmen Cáceres 29/08/2016

Rev.: María del Carmen Cáceres 29/08/2016

Aprob.:Walter Alcalá 29/08/2016

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA PRX-SIG-F-038 2.-

DESARROLLO DE LA AUDITORIA3

Proceso

COMPRAS

3.-

Cargo

SUPERVI SORESSO

ESTADISTICA DE LOS HALLAZGOS Código

4.-

Nombre y Apellidos

BENA VI DESPI ÑEL AL UCYDELMI L AGRO

NC Mayor

Proceso

NC Menor

OBS

OM

FORTALEZAS

En el proceso de auditoría realizado a la empresa de transportes GDS DEL PERU se verificó el estado de cumplimiento de la ley de seguridad y salud en el trabajo N°29783 y su modificatoria la ley N°30222 en base a la evaluación de las evidencias encontradas en la auditoria frente a los criterios de esta, se evidencio que cuentan con lo exigido en la ley, así como evidencia documentada de la mayoria de sus procesos .

5.-

CONCLUSIONES

De acuerdo a los resultados de la auditoría realizada, la Empresa GDS DEL PERU tiene un buen cumplimiento con respecto a los criterios de auditoría utilizados para la Ley N°29783, presenta evidencias documentarias del cumplimiento, así mismo requiere un

Solamente se consideran los hallazgos detectados durante la auditoría interna que deberían ser evaluados y tratados

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Elab.: María del Carmen Cáceres

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29/08/2016

29/08/2016

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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA PRX-SIG-F-038 seguimiento continuo para su cumplimiento adecuado al momento de ejecutar sus servicios. 6.-

RECOMENDACIONES

Se recomienda a la empresa de transportes GDS DEL PERU realizar un programa calendarizado de levantamiento de los hallazgos encontrados durante la auditoría.

____________

( Au d i t o r L í d e r ) x x x x x x I RCA: Re g i s t r oI n t e r n a c i o n a l d eAu d i t o r e sCe r t i fi c a d o sn ú me r o1 1 8 8 3 0 3

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Elab.: María del Carmen Cáceres

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29/08/2016

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