TEMA 1. Principios Básicos DE LAS Ciencias Forenses PDF

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Profesores: Guardia Civil...

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PRINCIPIOS BÁSICOS DE LAS CIENCIAS FORENSES LA CIENCIA FORENSE. ¿QUÉ ES?; PROBLEMÁTICA. CRIMINALISTA, CRIMINOLOGÍA Y DEONTOLOGÍA FORENSE Los profesionales que trabajan en Ciencia Forense suelen ser profesionales de otras disciplinas (químicos, biólogos…). Esto hace que aparezca la creencia de que esta disciplina es una aplicación de otras ciencias y que, por tanto, carece de unos principios que la sustenten. -

Esto no es verdad. Las Ciencias Forenses es una disciplina que necesita de muchas otras → es multidisciplinar.

Ciencia Forense: es una aplicación del método científico a la investigación criminal, que tiene entidad de disciplina científica. -

Comprende un proceso que abarca desde la toma de muestras en un escenario delictivo, hasta la prestación de declaraciones en la fase del juicio oral. La labor que realizan los científicos forenses implica: la búsqueda, localización, aislamiento, recogida, transporte, conservación y estudios → este proceso culmina con la realización de un informe pericial y una asistencia a juicio para testificar como experto.

Criminalística: consiste en el estudio de los indicios (muestras) que están relacionados con un hecho criminal. El fin que persigue es determinar su autor, la víctima y esclarecer las circunstancias de un crimen. -

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Para esta tarea, no es necesario que lo practique un científico, sino que basta con que quien lo haga tenga las habilidades necesarias. La finalidad que persigue la criminalística es llegar a conocer la verdad de los hechos ocurridos en un escenario delictivo, y para ello, estudiará los indicios utilizando el método que sea necesario (científico y otros más artísticos como examinar una firma). Los profesionales que nos encontremos serán sobre todo científicos (físicos, químicos, biólogos, ingieneros)

Criminología: se encarga del estudio del delincuente y la víctima, desde un punto de vista físico, psicológico y social. -

Esta disciplina está interesada por la personalidad del criminal, el ambiente social en el que se desenvuelve y todo lo que rodea al delito. Principalmente la criminología estudia la desviación conductual que supone el hecho delictivo. Los profesionales que nos encontraremos en esta rama serán fundamentalmente psicólogos, sociólogos y antropólogos.

Los científicos forenses, ante un hecho delictivo, van a tratar de reconstruir las circunstancias. No obstante, es probable que se encuentren con limitaciones en el proceso (como el límite de legalidad).

CÓDIGO DEONTOLÓGICO EN LAS CIENCIAS FORENSES Este cuenta con unos matices que radican del hecho de que la mayoría de los científicos forenses tienen una formación científica de base, cada una regulada por sus códigos deontológicos particulares. Así existen unos principios infranqueables en las ciencias forenses que se sumarán a los propios de cada subdisciplina. Estos dotarán el estudio de validez, fiabilidad, confianza y calidad: -

Independencia: libre ejercicio profesional, no estar sometido a presiones. Mantener una conducta irreprochable Confidencialidad Formación continua y competencia acreditada

ESCALONES BÁSICOS EN LA CIENCIA FORENSE FORMACIÓN DEL INDICIO/EVIDENCIA Conocer el indicio, su naturaleza, estructura… va a ser la base de una correcta interpretación y comprensión de todo el proceso. “Los indicios localizados en un escenario delictivo, son testigos silenciosos de lo que allí ocurrió, no mienten ni olvidan, solo hay que saber interpretarlo. Todo contacto deja vestigios de esa acción, solo hay que saber interpretarlo” (Locard) -

Este razonamiento es la base de las CCFF → después de un crimen, siempre quedan vestigios que nos ayudarán a esclarecer las circunstancias de los hechos. → “principio de transferencia o del intercambio” (ej: si yo cojo un arma, dejo mis huellas ahí) o Un conocimiento del delito, de los indicios que se generan normalmente en esos casos, y de la situación en sí misma ayudarán a decidir sobre qué buscar, cómo y dónde hacerlo y asignarle un valor probatorio1

La formación de indicios es clave para el esclarecimiento de los hechos. Sin embargo, no siempre es tan fácil porque estos indicios dependerán de algunas variables: duración del contacto, intensidad, tipos de materiales, superficie sobre la que se establece el contacto… -

De esta manera no siempre es posible encontrar estos indicios (bien porque no existen, bien porque nos es imposible determinarlos). LA AUSENCIA DE INDICIOS NO IMPLICA AUSENCIA DE CONTACTO o Existen indicios que se escapan a nuestra detección (polvo de un disparo) o Además existen condiciones que dificultan la formación de indicios: tiempo

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El valor probatorio de los indicios variará en función del tipo que se trate. Así en el caso de las fibras textiles esto podría suponer un problema ya que las prendas textiles se realizan en cadena y existen muchas con idéntica composición → de esta manera si formamos un indicio textil de algodón (muy común), éste tendrá un escaso valor probatorio por ese motivo. Sin embargo, si las fibras fuesen raras o poco comunes el valor probatorio se incrementa exponencialmente.

RECOGIDA DEL INDICIO/EVIDENCIA La recogida va a variar en su forma en función del tipo de indicio que se trate.

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Hay veces que simplemente se coge el indicio y se remite al laboratorio en un contenedor apropiado. Otras veces se deberán utilizar técnicas especiales para la recogida. Esto ocurre con los residuos de disparos, recogida de fibras textiles, volátiles orgánicos…

En este punto la ciencia forense se encuentra con otra dificultad: se debe tener mucho cuidado en la recogida de la evidencia ya que no se debe ni añadir, ni perder, ni dañar/contaminar/eliminar nada. -

Para evitar la contaminación de las muestras, se cuentan con técnicas y procedimientos específicos para la recogida. Estos procedimientos cuentan con contenedores especiales para el almacenamiento de muestras; y estos serán diferentes en función del tipo de muestra. o Sin embargo, no todos los indicios requieren un tratamiento y un almacenamiento especializado, sino que basta con embolsarlos. o Existen tantos contenedores específicos como tipos de indicios que lo necesiten

Para la tarea de recogida en algún caso se requerirá un especialista para proceder a una toma de muestras específicas, ya que habrá veces en las que deban tomarse precauciones especiales por el riesgo de los indicios: -

Rg químicos → cuando se trate de explosivos, peróxidos Rg biológicos: contaminación vírica o bacteriana…

ESTUDIO DEL INDICIO/EVIDENCIA Esta tarea la realizan los especialistas de cada disciplina en particular (químicos, biólogos, grafista…). En este punto, la Ciencia Forense también cuenta diferencias notables con otras disciplinas clásicas: cantidad de muestra a analizar limitada, estado de la muestra (normalmente está degradada, alterada o contaminada), origen desconocido… TODO ESTO AÑADE DIFICULTAD AL TRATAMIENTO DE LA MUESTRA. Para proceder a este estudio se debe utilizar el método científico: -

Observación: El investigador se encuentra un escenario delictiva y practicará un examen del mismo Recogida de datos: recogerá todos los indicios posibles El estudio de estos indicios conducirá a establecer una hipótesis de trabajo. Formar una teoría: contrastando todos los datos que se han obtenido, y otros se llegará a una teoría de lo que ocurrió.

Para mantener una uniformidad en los métodos de estudio, los procedimientos de trabajo deben ser documentados y verificados. Deben contener: -

Prescripciones para minimizar el riesgo que conlleva el manejo de indicios (pérdida, degradación, contaminación…) Selección de los indicios más adecuados a través de un muestreo estadístico, verificando que el estudio es representativo Elección de métodos de análisis validados

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Disponibilidad de materiales de referencia Disponibilidad de instrumentación analítica adecuada, calibrada y controlando las condiciones ambientales. o Cuando un instrumento no cumple los requisitos especificados en la calibración debe marcarse como “fuera de uso”

PERSONAL Es muy importante que el personal sea competente, por tanto debe: -

Estar formado en su materia concreta Recibir un entrenamiento acorde a los estudios que desarrollará lo cual puede durar años por la importancia y relevancia que tendrá su labor (periodo de prueba) Demostrar su competencia sometiéndose a pruebas aleatorias Que continuamente siga formándose Que esté permanentemente actualizado en los posibles cambios legislativos o científicos relacionado con su área de conocimiento Compromiso con su trabajo en el sentido de la justicia

MANEJO DE LOS INDICIOS Los indicios es la parte más representativa de las ciencias forenses, por lo que preservarlos de manera correcta durante todo el proceso es imprescindible. Es muy importante su adecuada recogida y envase para no intervenir en las pruebas, y se debe prestar especial atención a la “cadena de custodia”, ya que para que un indicio pueda ser una prueba de un juicio es necesario acreditar que es el mismo que procede del escenario en el que se encontró; así cualquier irregularidad en la cadena de custodia podría deslegitimar una prueba. Asimismo se debe revisar su correcta recepción en el laboratorio y su adecuación al estudio requerido; así si el estado e los indicios que llegan no es el adecuado, es el momento de notificarlo. Además es importante establecer qué criterios de aceptación y de rechazo de los indicios se tendrán en cuenta para el estudio, y almacenarlos en buenas condiciones y en las más adecuadas también sería primordial; de esta manera, cabe especificar que la zona de almacenamiento debe ser de control restringido (el acceso debe estar autorizado y dejar constancia de él). Ante varios estudios diferentes de distintos indicios, cuando la muestra es límite, se debe priorizar cuál se estudiará primero. No obstante, es importantísimo que los indicios no queden desatendidos mientras están siendo estudiados. Cabe hacer especial hincapié en la toma de fotografías de cada indicio antes de que se destruya tras el estudio. Toda la información disponible sobre cada caso (indicios incluidos) debe estar accesible para todo el que va a proceder a su estudio, y todas las observaciones, descripciones etc que se practiquen se deben registrar en “hojas de trabajo”, las cuales se preservarán en el expediente de cada caso.

MÉTODOS El método de trabajo que se utilice dependerá del estudio que se deba realizar con cada indicio; tanto, que es posible tener un método para preparar la muestra, otro para determinar el manejo de un instrumento, otro para interpretar los resultados… No obstante, los métodos deben quedar documentados por escrito para cada tipo de indicio y validados, siguiendo el método científico. -

La validación debe ser realizada siempre para cada nueva metodología, con el fin de comprobar que se ajusta a los fines perseguidos.

Cuando las muestras son muy escasas (límites), se deberá priorizar los estudios. Para ello, habría que ver cuál de ellos aportará más información y con cuál se utilizarán técnicas menos destructivas en el análisis. Toda identificación de una sustancia se hará utilizando combinaciones de técnicas, y el número dependerá del tipo y calidad de las mismas. -

Así, cuando se empleen técnicas con una alta especifidad, el número de ensayos será inferior.

Cuando haya una gran cantidad de muestras iguales se utilizará el método estadístico. De esta manera, analizando un número limitado de ellas se podrá obtener un resultado representativo. -

Este muestreo estadístico está protocolarizado Cuando la muestra es de gran tamaño, su toma y homogenización también deberá quedar determinada en los procedimientos.

Los métodos cuantitativos tratarán de determinar la cantidad que hay de algo. Estos requerirán una replicación de los ensayos y un cálculo de la incertidumbre que hay asociada. -

Si los resultados de la incertidumbre calculada no se ajustan a los previsibles, se tendrán que repetir los ensayos.

Existen distintos tipos de métodos comparativos: -

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Comparación contra una base de datos o una colección de patrones: esto en realidad es una categorización/identificación, cuyos resultados deben ser verificados por un segundo analista. Comparar para verificar si un indicio proviene de una fuente concreta: comparamos un indicio con otro sobre el que no se tiene ninguna duda para confirmar un origen común.

Las comparaciones pueden ser: - Morfológicas: color, forma, tamaño… - Instrumentales: cuando se usan equipos para obtener resultados comparables (Ej: espectro infrarrojo, ultravioleta…) o instrumentos más sencillos (ej: medición de la temperatura de fusión) Para que la comparación sea positiva, todos los parámetros comparados deben ser iguales, y si alguno difiere, concluiremos que se tratará de indicios diferentes. ¿Cuántos ensayos hay que hacer? Cuantos sean suficientes, siempre teniendo en cuenta que cuantos más ensayos hagamos, más información tendremos y mayor seguridad habrá en el cotejo.

Cuando se hacen comparaciones se debe hacer una distinción entre: las características de toda clase de elementos que se formaron en las mismas condiciones, de aquellas que distinguen a un individuo del resto. - Ej: fibras textiles fabricadas en serie que son todas iguales, pero justo una tiene una mancha azul que la hacen única → El valor probatorio de una fibra textil fabricada en serie será muy bajo a menos que tenga alguna peculiaridad que la haga única; entonces el valor probatorio incrementaría exponencialmente. “Vincular un útil a un indicio”: esto consiste en establecer una relación causal entre dos objetos. Por ejemplo, si tenemos una camiseta rota, podremos vincular esa prenda a una navaja. -

Para hacer esto, se debe hacer el mismo estudio de manera repetida, examinando los resultados obtenidos, comparándolos con los del escenario delictivo. Así, conviene siempre considerar una hipótesis alternativa, verificando si otro útil se podría vincular al mismo indicio.

INTERPRETACIÓN DE LOS RESULTADOS Consiste en sacar una serie de conclusiones con la información resultante de las fases anteriores. En este punto mediarán los resultados analíticos con la experiencia del especialista que lo realiza (fundamental la experiencia para poder ser considerado “experto” Los científicos forenses, en su labor de interpretación, tendrán siempre en mente la posibilidad de contaminación cruzada, y será muy prudente en sus conclusiones cuando crea que existe. → esto no lo contemplan otros profesionales que no pertenezcan a las ciencias forenses, por no considerarlo relevante. -

Contaminación cruzada: cuando dos muestras conectan entre sí.

En la ciencia forense, cuanta más información se disponga mejor será la interpretación que se haga de los hechos concretos. -

Esta información puede ser fundamental en la interpretación y servirá para valorar las circunstancias concurrentes y explicarlas correctamente.

La interpretación es la parte de la investigación científico forense que tiene mayor dificultad debido a la subjetividad que la caracteriza; cada científico forense sacará conclusiones diferentes, en función de su experiencia y otras variables → lo que para unos tiene un significado, para otros tendrá otro. -

Esto, en cierto modo, podría tener carácter enriquecedor. Sin embargo, la verdad sobre los hechos es única y debe ser obtenida por el científico forense.

Como ya se ha dicho, las comparaciones están a la orden del día en las CCFF, de manera que se puede decir que individualizar un objeto es uno de los objetivos principales. -

Los objetos de fabricación artesanal son más fácilmente individualizados que los objetos fabricados en serie (porque carecen de rasgos individualizadores que permitan una identificación inequívoca). En este último en caso (fabricación en serie), la clave para individualizar es hacer un elevado número de ensayos, tantos como sean suficientes

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para, por lo menos, poder afirmar con seguridad que los indicios son del mismo tipo/pertenecen al mismo lote de fabricación. Para hacer comparaciones hay que desmigajar al mínimo detalle el objeto. Además la experiencia y la práctica de quien lo hace es esencial en la interpretación. 2 tipos de comparaciones: o Comparación negativa: cuando la comparativa se hace en el momento de extraer conclusiones o Comparación positiva: cuando la comparación se haga antes de extraer conclusiones.

Para extraer conclusiones de manera correcta, tras el estudio de los indicios y con los resultados analíticos se deben establecer, al menos, 2 hipótesis de trabajo -

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Hipótesis fiscal: aquí se incluye la probabilidad de que un indicio es igual que otro. Esto se hace con una escala verbal (“los indicios se corresponden con una alta/muy alta… probabilidad”) Hipótesis de la defensa: indicaría el grado de desigualdad enre los indicios con una misma escala verbal

La interpretación se fundamenta en dos principios: -

Principio de comparación: dos objetos son indistinguibles cuando no hay diferencias entre ellos en todos los ensayos practicados. Principio de individualidad: dos objetos pueden ser indistinguibles, pero eso no implica que necesariamente sean idénticos o tienen un origen común → Esto sólo indica que en todos los ensayos practicados se obtuvo el mismo resultado. o La fuerza probatoria de la hipótesis fiscal cuando decimos que son indistinguibles, dependerá de: número de ensayos hechos, especificad de los ensayos, número de elementos que se comparen…

PRESENTACIÓN Los resultados deben presentarse en un informe y, si fuese necesario, en un juicio oral. La relevancia de las pruebas será indudable ya que es la base para la resolución judicial. Por eso las conclusiones deben ser claras, concretas y su presentación debe estar expuesta de manera comprensible a los miembros del tribunal. Si se diera el caso de que nuevos estudios o información posterior contradijesen los resultados iniciales, el perito debe estar dispuesto a corregir su dictamen inicial → esto no es ningún problema, sino más bien todo lo contrario: “Es un grave error persistir en unas condiciones a sabiendas de que son erróneas” El informe escrito debe ajustarse a las formalidades requeridas por la legislación procesal y a la normativa reguladora. -

Una vez cumplido estos requisitos, la manera de redactar el informe dependerá de cada instituto forense (pueden hacerlo a modo de resumen, de modo de relato exhaustivo) En el caso de ser un informe pericial, se pide en el informe un análisis objetivo de los indicios estudiados e incluso una valoración de los resultados analíticos si fueran de difícil interpretación.

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Es importante adjuntar todas las hojas de trabajo con las anotaciones practicadas durante el estudio y con la cadena de custodia de los indicios

Informe + hojas de trabajo deben quedar en custodia durante el tiempo prescrito legalmente, siempre disponibles para la Autoridad Judicial que los requiera. La exposición oral debe ser clara, concisa y concreta, ateniéndose a las preguntas formuladas y aclaraciones demandadas por el Juez. -

Esta debe ajustarse a los hechos explicados en el informe escrito. Se debe trabajar bien el informe escrito, memorizando los datos y detalles, adelantándonos a las posibles preguntas que puedan formularnos → esto es así porque es muy importante la actitud expositiva

LA SUBJETIVIDAD Y SUS RIESGOS La Ciencia Forense es por excelencia subjetiva, por eso lo deseable es contar con la máxima información posible de los hechos ocurridos para poder interpretar los datos correctamente. Esta subjetividad radica de que los resultados de la investigación dependerán siempre de la ...