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SEMINARIO TALLER: ESCRITURA DE CASOS EMPRESARIALES PARA LA ENSEÑANZA BAJO LA METODOLIGÍA HARVARD

Profesor Invitado: JUAN CARLOS ROBLEDO FERNANDEZ, PhD

CARTAGENA DE INDIAS Septiembre-octubre 2019

INTRODUCCIÓN

En este documento, se compilan los principales elementos a considerar como los mínimos a tener en cuenta para la escritura de un caso de enseñanza bajo método Harvard, igualmente las consideraciones para escribir la nota de enseñanza. Cada participante en el seminario, es importante toma nota de estos apuntes con el fin de que fortalezca sus aproximaciones al caso que se encuentra escribiendo. Queremos casos que cuenten historias, que éstas estén cargadas de enseñanzas, aprendizajes, y que sean capaces de hacer que sus lectores se comprometan en el debate y el pensamiento crítico.

Juan Carlos Robledo Fernandez, Ph.D1

BREVE PERFIL DEL PROFESOR

Doctor (PhD) en Administración por la Universidad EAFIT de Colombia; Posdoctorado en Estrategia y Organizaciones, Universidad Autónoma Metropolitana (UAM-I) campus Iztapalapa. Magister en Administración por la Universidad Autónoma de Bucaramanga en convenio con el Tecnológico de Monterrey (México), Economista por la Universidad Tecnológica de Bolívar. Egresado del programa de Alta Gerencia de la Universidad de los Andes (Colombia), Egresado del programa Proyecto Zero de la Universidad de Harvard becado por la OEA. Certificado Internacional en Gestión del Conocimiento CKMO. Consultor de empresas en el campo de la Estrategia, la Gestión del Conocimiento y Desarrollo Organizacional con más de 20 años de experiencia profesional y académica. Profesor invitado internacional en las universidades: Autónoma de Baja California (México); Juárez Autónoma de Tabasco (México); Universidad de Guadalajara (México).

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Para contacto: [email protected]

EL MÉTODO DE ESCRITURA DE CASOS BAJO METODOLOGÍA HARVARD 1. ANTECEDENTES DEL MÉTODO Los seres humanos nacimos para pensar, las aves para volar, los peces para nadar. Pero de todas las criaturas sobre nuestro planeta, solo la especie humana, se hace preguntas, y busca respuestas. Esto es, el ser humano necesita saber. Se inquieta por las cosas que le rodean, y es su propia naturaleza buscar conocimiento para no solo satisfacer su curiosidad, sino también, para su supervivencia. Sin embargo, el conocimiento requiere ser activado por procesos de aprendizaje, y este, para que será aceptado, requiere cumplir con los principios de la ciencia y el método de validez. Esto es, un conocimiento replicable, reproducible en condiciones similares. En las ciencias naturales, y muchas de las ciencias de la vida, el método de aprendizaje se fundamenta en el experimento, el modelo de condiciones controladas que buscan hacer emerger aquello que no es común, aquello que es nuevo, y que puede entregar luces a preguntas sin respuesta. Por otra parte, en las Ciencias Sociales, y entre ellas el estudio de las organizaciones y la administración, el “modo experimental”, no utiliza los mismos parámetros de las ciencias naturales. Aprender, y generar nuevo conocimiento compromete métodos de investigación del orden cualitativo, técnicas sofisticadas que le permitan al buscador de conocimientos tener soporte y argumentos de validez que por supuesto siempre estarán llenos de mayor incertidumbre de verdad. En este marco de las Ciencias Sociales, la Economía, vista como una de ellas, utiliza métodos de modelación matemática y estadística para buscar explicar los fenómenos sociales y económicos, en especial busca explicar la racionalidad económica que en cada ser humano habita, “porque los seres humanos tomamos las decisiones que tomamos”. La orientación estadística matemática de la Economía, deja a un lado, lo esencial de los seres humanos, su naturaleza única, su rara forma de ser y de hacer las cosas, además, de sus ontologías y formas de conocer socialmente al mundo que le rodea. Por ello, en el marco de las organizaciones y la administración, sin volver al pasado, si se debe volver a lo básico de como aprendemos y que necesitamos aprender. En este orden de ideas, el debate epistemológico por la robustez científica, el peso del lenguaje aglutinador de términos y conceptos universalmente aceptados, se concentra en las generalidades, descuidando los detalles y la especificidad. Lo que realmente hace excelso al conocimiento, no tanto como su universalidad, son los detalles de su propia especificad, sus propios códigos no repetibles entre marcos culturales y formad de ser. La especificad que permite al investigador hacer generalizaciones analíticas, pero no universales sobre los fenómenos observados, sobre los detalles íntimos de la realidad especifica. He aquí, el campo de acción del método del caso para la enseñanza.

El método investigativo reconoce entonces dos enfoques o grandes dimensiones, la investigación cuantitativa y la investigación cualitativa, cuyas características generales podrían comprenderse de la siguiente manera:

Cuadro 1. Aspectos característicos de la investigación cuantitativa y cualitativa. Elemento Realidad Perspectiva Enfoque Orientación Diseño Proceso Procedimientos Condiciones Datos Hipótesis Análisis Conclusiones

Investigación Cuantitativa Invariable Interna Analítico Hacia la verificación Orientado al Resultado Controlado Estructurados-Repetitivos Controladas De magnitud Probables, verificables Inferencia/Hipotético y Deductivo Generalizables

Investigación Cualitativa Dinámica Externa Holístico – Especificidad Exploratoria Orientado al Proceso Muy poco control Flexibles – ida y vuelta Naturales Atributos, cualidades De trabajo y Contraste Descriptivo/ Inductivo No generalizables

Fuente: Adaptado de Tamayo (2004) El proceso de investigación científica.

Aquí es importante y menester aclarar, que existen dos aproximaciones esenciales al método del caso. Aquella que usa el método del caso como una estrategia investigativa robusta de tipo científico en las ciencias sociales y humanas, desde donde se le ha venido a llamar “Método de Estudio de Caso” (Yin, 1989) concebido como una indagación empírica que investiga un fenómeno usando posturas comprensivas, interpretativas, mucho más orientado a los aspectos de la Fenomenología, desde donde se busca un conocimiento científico. Desde esta perspectiva el estudio de caso permite explicar conexiones causales (no correlacionales) complejas. Así, este enfoque del estudio de caso como método científico tiene sus orígenes en Europa, principalmente en Francia (W. Tellis, 1997), y en Estados Unidos, su utilización nace en el Departamento de Sociología de la Universidad de Chicago desde inicios del siglo XX hasta 1935. Hoy, este enfoque es muy aceptado en Europa, y Escuelas Canadienses de Administración y Organizaciones con enfoque humanista, que abordan estudios fenomenológicos. Por otra parte, como segundo enfoque se utiliza el Método del Caso como una herramienta pedagógica de aprendizaje y formación gerencial en organizaciones y administración, es adoptado por la Universidad de Harvard desde su Escuela de Negocios, sin embargo, fue inicialmente instalada en las Facultad de Derecho y Medicina. Y, se utiliza ya hoy de manera generalizada en muchas disciplinas del conocimiento.

De esta manera, la Escuela de Negocios de Harvard, incorpora como método pedagógico practico el Método del Caso empresarial de Enseñanza en Administración y Negocios; para entonces, el Decano W. Gay aconsejo a Copelland , profesor de Política de Empresa, la utilización extensiva de casos para la discusión en clase, como complemento a las lecturas de orden teórico. En 1921, el mismo Copelland, publica el primer libro de casos escritos, siendo decano de la HBS, Wallace B. Donham (R. Hernandez, 1987). Un resumen de las características de las dos perspectivas se presenta a continuación: Cuadro 2. Comparación entre las dos perspectivas Método del Caso: perspectiva de Caso para la Enseñanza

Método del Caso: perspectiva de la investigación científica.

No requiere de mucho tiempo, tiempo promedio de tres a seis meses No se requiere al menos localmente de grandes sumas de dinero. La narrativa del caso puede ser adaptada para que encaje con las teorías que se enseñan

Requiere bastante tiempo por parte del investigador, la complejidad en mayor. Es costo la investigación.

El proceso de aprendizaje se da a través de discusiones y soluciones en la que intervienen preguntas y el debate generado por el profesor. Se requieren habilidades de pensamiento crítico, y tener previos conocimientos teóricos. Es mucho más práctico.

La narrativa no puede ser adaptada, es un método de investigación riguroso. Busca teorizar El proceso de aprendizaje es sobre conocimiento científico, el descubrimiento y análisis de evidencia. Requiere experiencia del investigador en métodos de investigación, además del uso de aplicaciones informáticas para análisis cualitativo. Es un método complejo, solo atractivo para investigadores experimentados.

Es un método muy atractivo para los estudiantes, pues les permite desplegar sus inquietudes en medio del debate. Se puede usar para aprendizajes de grandes Es más fácil en grupos pequeños. grupos de estudiantes en un curso. El aprendizaje se ubica en cuestiones prácticas, El aprendizaje está centrado en el experienciales, vividas por empresas y conocimiento científico. empresarios. Fuente: Adaptado de Cortes Alejandro, Memorias 23 RD International Conference on Case Method Research and Application

El método del caso para la enseñanza, ha tenido un gran auge, ya para 1984, se crea “The World Association for Case Method Research and Application (WACRA). “En América Latina se crea la Asociación Latinoaméricana de Casos (ALAC), la cual es es el capítulo para América Latina de la North American Case Research Association . Se encuentra alojada en el Tecnológico de Monterrey, campus de Guadalajara en su Centro Internacional de Casos (CIC), https://cic.gda.itesm.mx/alac/ [email protected] .

2. EL METODO DEL CASO PARA LA ENSEÑANZA 2.1 CONSTRUCCIÓN DEL CASO Amat (1994, p.97), los objetivos que busca la construcción y aplicación de casos de enseñanza, es la de formar y perfeccionar a los estudiantes en el campo de las organizaciones y la administración, en el desarrollo de habilidades para la identificación de problemas, de análisis y de síntesis de situaciones y la búsqueda de posibles alternativas, además de la toma de decisiones buscando la relación entre la teoría y la práctica, sumando a esto el trabajo en equipo, la habilidad del debate, pensamiento crítico. Son esenciales estos casos para la documentación de experiencias que pueden brindar las empresas y a partir de ellas construir aprendizajes de formación significativa. Para ello existen dos técnicas del caso a saber: 

La técnica de Pigors (Pigors Incident Process). Consiste en la descripción y narración dramática de un incidente que provoque la búsqueda activa de información suplementaria que resulte de utilidad para la toma de decisiones.

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La técnica de Kogan. Se basa en el estudio por separado de diferentes problemas a partir de una referencia a la realidad, es el alumno el que elabora una serie de conceptos.

En cualquiera de los casos, o en cualquier otra técnica usada de aproximación a la escritura del caso de enseñanza, quien lo elabora debe mantener en su mente la siguiente pregunta: ¿Qué se quiere enseñar con este caso? La respuesta a esa pregunta es esencial. Por ejemplo, si lo que se quiere enseñar es un caso de Éxito empresarial basado en el uso de la Estrategia, habrá que revisar con cuidado si el éxito de la empresa realmente deriva de un ejercicio de aplicación estratégica, o si, por el contrario, deriva de situaciones aleatorias, o casuales que no tienen mucho que ver con la estrategia.

2.2.1 Consideraciones previas a la Escritura del Caso de Enseñanza Las consideraciones que a continuación se van a relacionar, se hacen desde el supuesto, que existe un grupo de investigadores (profesores) interesados en desarrollar una línea de casuística para ser aplicada en la enseñanza y el aprendizaje. Además, de que se reconoce en los casos de enseñanza, su valor de contenido para el aprendizaje en el aula, además de su valor investigativo aplicado, desde donde, el investigador o estructurador del caso, no solo aprende, sino que puede enseñar aquello que es aprendido y evidenciado desde el mundo real de las empresas u organizaciones.

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Escoger un campo de estudio sobre el cual actuarán los casos que serán desarrollados o construidos. Por ejemplo, una línea de investigación en Estrategia y Gestión en la que se tenga interés, o una línea de investigación en estudios organizacionales. Etc…

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Tener claro, que el primer alcance de los casos, pueden ser de tipo local o regional, esto es, se construyen casos de enseñanza que permitan a estudiantes y profesores descubrir las características y aprendizajes de las propias empresas instaladas en su propio territorio. Por lo general, mucha gente cree, que, si el caso no es sobre una multinacional, no es de interés, pero se sorprenderían de la cantidad de casos de enseñanza que estudian contextos locales, y que son de gran utilidad sus enseñanzas aun para el extranjero. Todas las empresas y sus líderes, tienen algo que enseñar. En mi experiencia, hemos logrado construir tres volúmenes de casos de referencia local y regional del Caribe Colombiano, y los aprendizajes son importantes.

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Hacer un Inventario de empresas que puedan ser objeto de estudio para casos de enseñanza. En principio empresas del orden local y regional a las que se pueda tener acceso. Muchas veces tenemos estudiantes que están trabajando en estas empresas, y esa puede ser una forma más sencilla de lograr el propósito. Si el caso, lo va a construir un profesor como producto académico de investigación, es necesario que se acerque a la empresa de interés y logre los permisos respectivos. Siempre hay que contar con ello, además, nunca se publica el caso sin que antes lo lean los encargados de la empresa y lo consideren viable para su publicación. Pueden llegar a tener objeciones, y estas son importantes para mantener la integridad de la empresa y las buenas relaciones con ella.

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Cuando los casos se van a realizar con estudiantes de las Maestrías en el campo de las organizaciones y la administración, u otros campos cercanos, se sugiere que antes de que se empiece, se tengan en cuenta lo siguiente: o Hacer el caso en parejas, es eficiente y permite un trabajo más armonizado con el tiempo y los recursos. o Es necesario que al menos se tenga un seminario previo sobre escritura de casos, para que los estudiantes tengan las herramientas de metodología y cognitivas a la hora de abordar la construcción del caso. o Es importante asignar a los estudiantes un tutor metodológico (quien dirige el seminario) y un tutor temático, o disciplinar. o Seleccionar empresas que “tengan algo que contar para aprender”, esto implica, ojalá que sean de una edad promedio de 10 años como mínimo. Y que, al evaluar la empresa, tenga está realmente una historia que contar para aprender. Nos referimos a una historia significativa en términos del contenido de aprendizaje que pueda proporcionar. o Es importante antes de iniciar el proceso de escritura del caso, que los estudiantes presenten la autorización escrita de la empresa para que pueda ser parte de este proceso. La autorización debe implicar el permiso de publicación.

o Aunque existe una tipología de “casos académicos”, los que son válidos para la enseñanza, es recomendable que los casos se construyan sobre empresas reales, esto entrega una experiencia superior de aprendizaje y mejores contenidos de investigación. o Todo caso de Enseñanza debe constar de dos documentos clave: el primero es el caso mismo, en el que se cuenta la historia. Y el segundo documento, es la Nota de Enseñanza, más adelante se hablará de cada uno. Cada caso se somete al menos a dos evaluadores externos que tengan idea al menos del método del caso, para que sea evaluado. Cuando los evaluadores no tienen idea del método del caso de enseñanza, tienden a juzgarlo como si fuera un trabajo de grado regular. En la valoración del caso se tienen en cuenta los dos documentos, en el anexo a este documento, se proponen los criterios de revisión y evaluación. o Los casos pueden o no ser publicados (ideal que se construyan volúmenes por áreas temáticas y se puedan divulgar, lo que se mantiene en reserva son las notas de enseñanza, estas solo son para los profesores. Muchas escuelas de negocios desarrollan un repositorio de casos, y muchas de ellas los ponen a la venta, es el caso de Harvard, IESE, entre otras. Estos casos, que los ponen para la venta, no pueden ser los que hacen los estudiantes, pues, tiene propiedad moral sobre ellos. Deben ser los casos profesionalmente desarrollados por investigadores expertos en esta línea de producción. o Los casos también pueden ser construidos sobre empresas que ya no existen, pero que tienen una historia para contar. 

En la escritura de los casos, el estilo es la narrativa y la prosa. El lenguaje que se usa debe preservar las buenas maneras, no ser irrespetuoso, no hablar ni bien ni mal de nadie, no hacer juicios de valor ni positivos o negativos sobre los personajes o la empresa. Es una historia que se cuenta de manera neutral por parte del constructor del caso. Es importante recordar, que el caso es en todo momento un documento académico, debe preservar toda la rigurosidad como la de cualquier investigación.

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Es importante, que los casos de enseñanza se apoyen en datos estadísticos diversos, además de estados financieros o información financiera que pueda ser usada para los análisis. Una parte de los datos puede ir en anexos al caso, y otra parte puede quedar en reserva de la nota de enseñanza.

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Es importante, al responder la pregunta ¿Qué queremos enseñar con este caso?, ya tener una idea clara del marco teórico que será usado para la nota de enseñanza para quienes luego usan el caso para el aprendizaje. Por ello, antes de empezar el caso, es recomendable que quienes están escribiendo el caso, ya hallan definido los aspectos teóricos que se requieren poner en el contraste con la vida real de las empresas. De aquí se desprenden discusiones importantes para el aprendizaje y verificación del dominio conceptual.

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Es esencial que, en la construcción del caso, los autores puedan incorporar situaciones problemáticas con el fin de que quien luego estudie el caso, pueda agudizar su inteligencia a través del diagnóstico de realidades complejas de las empresas, sobre las cuales se deben tomar decisiones. Por ello, el caso en su diseño debe ayudar a comprender la estructura que sustenta una situación real de la empresa.

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La construcción del caso exige no acudir a simplismos o reducciones de la realidad estudiada. El autor del caso debe ser capaz de poner en contexto y argumento las realidades diversas que desea manejar desde el caso, hacerlas coherentes, consistentes y prácticas, además de llamativas para que capturen la atención de quienes leen el caso para adquirir aprendizajes.

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La extensión promedio del caso en páginas esta entre 18 a 25 paginas incluidas tablas, cuadros, anexos, figuras. Generalmente, en el texto del caso, no se hacen citaciones teóricas, no al menos en casos de enseñanza. Las citaciones se dejan para que sean incorporadas en la nota de enseñanza. Por el contrario, si es conveniente si fuera necesario, introducir pies de página para hacer alguna aclaración sobre algo dicho en el texto del caso.

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La redacción del caso se hace en tiempo pasado, no usar expresiones tales como: “actualmente”, “cinco años antes”, y “ahora”.

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Cuando el caso es construido por un equipo de profesores, es recomendable que de ...